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方南综述写作之文献综述的执行流程

从学术研究的整体来看，文献综述是研究设计中的关键一环。文献综述从选择和确立研究话题（Issue）开始，进而形成研究的问题。随着思考的深入，研究问题逐步细化，提炼出最关键的研究主题（Topic）。研究主题为文献综述提供操作框架，然后经由文献的梳理和论证，发现以往研究的不足并提出新发现的研究思路和观点，形成一个研究论题，如图4-1所示。这个经由文献综述形成的研究论题就是预设研究观点，是研究者试图给研究问题提供的一个答案。

图4-1文献综述在研究设计中的位置?

从操作流程来看，文献综述可以分为综（检索、阅读、筛选），述（分类、归纳、记述），评（分析、批评、建构）三个主要环节，如表4-1所示。

表4-1文献综述的流程

一、综（检索、阅读、筛选）

“综”是文献综述的第一个环节，指按照研究选题检索、阅读和筛选相关文献的过程，具体包括文献检索、文献阅读、文献筛选三个小环节。

（一）文献检索

文献检索贯穿整个课题研究过程中：在选题阶段要进行尝试性、探索性检索，用以启发、验证研究思路；在写作阶段要进行正式的、系统的检索，获得支持内容的材料；在修改阶段要进行定点、查漏补缺式的检索，获得补充性文献。其中，最重要的还是写作阶段的检索，尤其是在文献综述阶段，是检索最集中、检索量最大的时期。

文献检索的基本流程如图4-2所示。

图4-2文献检索的基本流程

文献检索的第一步是要分析课题，确定课题中的哪些元素要成为文献检索的单位，后边会详细论述这一步骤，为避免重复，这里先略过。

第二步是选择检索数据库。目前可供选择和使用的数据库非常多，既有综合类数据库，也有专业型数据库；既有中文语言数据库，也有外文数据。数据库提供查询服务都是要收取费用的，但是一般高校都会购买比较重要的数据库，高校图书馆会提供数据库入口，研究者可以通过所在高校图书馆网站查找自己需要的数据库。

在所有数据库中，中国知网是国内研究者撰写论文使用最多的数据库。熟练掌握中国知网的文献搜索方法和技巧对于提高研究效率具有很大的帮助。除了中国知网，还有万方、维普等综合性中文期刊数据库，国家哲学社会科学文献中心是免费数据库，可以配合使用。另外，还有谷歌学术、百度学术等学术搜索资源可以利用。

第三步是确定检索词。确定检索词是文献检索过程中最重要的一个环节，检索词的准确与否直接影响着检索结果的精确程度。首先，要确定最核心的检索关键词，这些关键词一般来自研究的关键要素，如研究对象、研究维度、关键概念等。其次，“词”作为一种概念单位存在层次性，所以研究者在检索过程中不仅关注检索词本身，还要特别关注核心检索词的“母级概念”（如“婚姻”对于“彩礼”就是一个母级概念），子级概念（同理，“彩礼”是“婚姻”的子级概念），类似概念（如“婚姻”“结婚”“婚恋”）等处于不同层级的检索词。再次，还要注意检索的逻辑。文献检索中的逻辑结构有逻辑“与”、逻辑“或”和逻辑“非”三种形式，三种逻辑形式在数据库的功能设置和使用中都有体现。比如中国知网的高级搜索中，在检索条件中就提供了关键词之间“并含”“或含”“不含”三种检索逻辑（见图4-3），对应着逻辑“与”、逻辑“或”和逻辑“非”三种形式，搜索关键词的不同逻辑组合会检索出不同的文献，能够让搜索更准确。

图4-3中国知网中的检索逻辑

第四步就是输出结果。在搜索结果方面一般存在三种可能：第一种，搜索结果符合检索预期，研究者直接阅读或下载检索文献即可；第二种，搜索结果不符合检索预期，需要重新调整关键词或检索策略，直到检索结果符合检索预期；第三种，检索结果启发了研究者新的检索思路，按照滚雪球的方式进行更深入的检索。

搜索结果确定后就要下载相关文献。在文献下载上也有不同的方式：下载方式有单篇下载和批量下载，一般情况下，我们根据搜索结果浏览检索出来的合适的文献下载下来，另外可以同时选择多篇文献一次性批量下载，如中国研学（原E-Study）工具就可以实现文献批量下载。文献格式上，研究者最常用的是PDF文献，但是各个数据库也推出自己的文献阅读工具，如中国知网研发的CAJViewer既可以阅读PDF格式文献也可以阅读CAJ格式文献，并提供更多文献管理功能。

以上简单总结了文献检索的基本流程。在检索过程中有很多具体方法和技巧，需要研究者多学习和总结，除了期刊论文外，图书、学位论文、报纸、网站等也是非常重要的文献类型。

（二）文献阅读

文献检索之后就要进入文献阅读环节。在实际操作过程中，文献检索和文献阅读是交叉进行的，如在检索中碰到一篇比较重要的文献，就需要先搁置搜索先阅读文献，然后通过阅读启发进一步的搜索。这里我们假定检索环节全部完成，专心来阅读文献。

文献阅读是学术研究的一道关卡，读透文献才能写出好论文。但是读透文献谈何容易，互联网上有人将文献阅读描述为这种状态：