联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究(连载之四).docxVIP

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联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究（连载之四）

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（二）美国不扩散制裁体系的主要内容

1．规定适用的主体

与美国对伊朗制裁的有关规定适用于“美国人及处于美国属地管辖权下的人”不同，美国不扩散制裁体系的某些法的适用主体范围扩张至外国人(ForeignPersons，包括外国实体)，例如：

(1)《武器出口控制法》在第七章“导弹及导弹设备技术控制”及第八章“化学或者生物武器扩散”项下．设立专门的章节规范外国人进行的导弹设备或技术、化学或生物武器扩散的情形．并对有关外国人施加相应的制裁措施。12938号总统行政令也在第四节专门规定了“针对外国人的制裁措施”。

(2)《2000年伊朗不扩散法》开宗明义地指出：“本法旨在规定适用于向伊朗转让某些货物、服务或者技术的外国人的措施”。

(3)13382号总统行政令中，多次出现了“人”(Person)、“美国人”(UnitedStatesPerson)等几类适用行政令的主体．根据其第二款关于对上述主体的解释：“‘人’指个人或实体：‘美国人’指任何美国公民、永久居住的外国人、任何在美国法律或美国国内司法管辖下成立的实体（包括外国的分公司）及任何在美国的人”。根据该行政令特别区分“美国人”与“人”的情况来看，在该行政令未特殊指明“美国人”的情况．所有出现“人”这一主体的情形都可以理解为任何人或实体．包括外国的人或实体．

2．与扩散有关的制裁的范围

(1)美国12938号总统行政令及13382号总统行政令规定了下述有关大规模杀伤性武器及其运载工具扩散的行为将被制裁：

(A)从事或试图从事任何活动或交易．实际造成大规模杀伤性武器及其运载工具（包括有能力运载此类武器的导弹）的扩散．或引起此类风险的外国人．其活动包括任何试图使有扩散关切的人或国家得以生产、获得、拥有、发展、运输、转让或使用此类物项的行为。

(B)任何向(A)项所列的活动或交易以及依据13382号行政令被冻结资产及资产收益的人提供或试图提供金融、物质、技术及其他支持，或提供货物、服务的人：

(C)任何直接或间接从属或受13382号行政令被冻结资产及资产收益的人控制．或直接或间接为其提供代理或有意提供代理的人。

(2)除上述非针对特定国家的扩散活动．美国针对外国人向伊朗进行的扩散行为．在《2000年伊朗不扩散法》中做出了更为详细的规定，包括：

(A)向伊朗出售核供应国集团关于核材料、设备和技术出口的指导准则（载于国际原子能机构出版的信息手册INF-CIRC/254/Rev.3/Partl及其后的版本）以及核相关两用设备、材料和技术转让的指导准则（载于国际原子能机构出版的信息手册INFCIRC/254/Rev.3/Part2及其后的版本）所列货物、服务或技术的行为：

(B)向伊朗出售1996年6月11日及其后的修订的MTCR设备和技术附件所列货物、服务或者技术的行为：

(C)向伊朗出售澳大利亚集团控制的生物和化学武器有关的物项和物质以及服务或者技术的行为：

(D)向伊朗出售《关于禁止发展、生产、储存和使用化学武器及销毁此种武器的公约》明细表一及明细表二所列毒性化学物质及其前驱物质、服务或者技术的行为：

(E)向伊朗出售瓦森纳安排的两用品及技术清单以及1996年7月12日及其后修订的军品清单所列货物、服务或者技术的行为：

(F)未列入上述清单的货物、服务或技术，如果是美国的货物、服务或技术，且对发展核、生物、化学武器或者弹道导弹、巡航导弹系统有着潜在的实质贡献的物项也将被禁止出口至伊朗。

3．制裁的具体措施

针对从事上述扩散行为的人，美国将采取如下制裁措施：

(1)冻结资产

根据13382号总统行政令，受制裁的人现在或今后在美国的所有资产和资产收益，及其现在或今后由美国人拥有或控制的所有资产和资产收益将被冻结．不得转让、支付、出口、提取或交易。

(2)禁止美国政府与被制裁的人进行相关交易或进行相关许可

禁止美国政府向被制裁的人购买任何商品或者服务．或者与之订立购买货物或服务的合同：美国政府不得向被制裁的人发放任何出口许可证或者发放向被制裁的人出口的许可证：禁止进口该外国人生产的产品。

除上述措施外，《2000年伊朗不扩散法》还规定美国政府应专门针对向伊朗进行扩散行为的外国人采取：

——军品出口的禁止。禁止美国政府向该外国人销售任何1995年8月8日生效的《美国军品清单》(theUnitedStatesMuni-tionsList)所列物项，终止向该人销售《军品出口控制法》(ArmsExportControlAct)项下的任何防御物项、防御服务或者设计及建设服务。

——两用品出口的禁止。对于受1979年《出口行政