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证券公司投资者教育工作评估指南--第1页

证券公司投资者教育工作评估指南

第一章总则

第一条为规范开展证券公司投资者教育工作评估，引

导证券公司做好投资者教育工作，保护投资者合法权益，根

据《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》《深圳证券

交易所会员投资者教育工作指引》《全国中小企业股份转让

系统主办券商投资者教育工作指引（试行）》《证券经营机

构投资者教育工作指引》（以下均简称《指引》）等相关规

定，制定本指南。

第二条对从事经纪业务的证券公司（以下简称证券公

司）开展投资者教育工作评估，适用本指南。

第三条评估工作坚持公平、公正的原则，客观、真实

反映证券公司投资者教育工作情况，促进证券公司持续提升

投资者教育工作水平。

证券公司投资者教育工作评估的结果，不代表对其业务

发展状况、客户服务及客户管理水平等情况作出实质性判断

或者保证。