立中集团董事会秘书工作制度（2024年8月修订）.PDFVIP

立中四通轻合金集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

立中四通轻合金集团股份有限公司董事会秘书工作制度

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董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘

书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》和《立中四通轻合金集团

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董

事会负责。

第三条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或

他人谋取利益。

第四条公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，

协助董事会秘书履行职责。

第五条公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。

第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

第六条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任。董事会秘书应当由公

司董事、总裁、副总裁或财务总监担任。董事兼任董事会秘书的，如某一行为

需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双

重身份作出。

第七条董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：

（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理或公司治理事务等工作3

年以上；

（二）具有有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识和

经验；

（三）具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力。

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有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或3次以上通报批评；

（四）本公司现任监事；

（五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；

（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第九条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事、高级管理

人员或证券事务代表代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由证券事务代表代行董事会秘书职

责。

董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，

直至公司正式聘任董事会秘书。

第十条董事会秘书出现以下情形之一的，董事会可以将其解聘：

（1）连续3个月以上不能履行职责；

（2）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；

（3）有违反国家法律法规、《公司章程》、证券交易所有关规定的行为，给

公司或投资者造成重大损失；

（4）出现《深圳证券交易所股票上市规则》规定的不得担任董事会秘书的

任何一种情形；

（5）证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。

第十一条公司在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在离

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任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。董事会秘书离任前，应当

接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，

在公司监事会的监督下移交。

第十二条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向证

券交易所提供以下文件：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明

文件，包括符合本制度任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电

话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地