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公司内审流程

一、内部审核的策划与准备

1.编制年度审核计划

一般每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系

全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定

的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。当出现以下特殊情况时应增

加审核频次：

a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；

b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；

c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；

d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实

施。

2.审核前准备：

①成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组

建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被

审核部门无直接责任关系。质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和

宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配

表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。实施计划应在正式

审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备

会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每

位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏

直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。内审检查表中审核内容

要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方

法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。要选择典型关键

质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户

的反馈、发生过的质量问题等）。所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系

的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。检查表使用一段时间后应形

成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。

二、内审的实施

1.通知审核

内审至少提前一周通知受审部门具体的审核日期、安排和要求，可采取文件

或口头两种形式。必要时受审方应准备基本情况介绍，审核实施计划应得到受审

方确认。

2.首次会议召开

首次会议现场审核前由内审组组长召开并主持首次会议，由质量负责人、受

审核部门负责人、内审组全体成员及相关人员参加，与会人员须签到。首次会议

内容包括：向受审核方负责人介绍内审组成成员及分工；说明审核目的、范围、

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依据和所采取的方法和程序；宣读审核实施计划及解释实施计划中不明确的内

容；内审组与受审核部门取得正式联系。

3.现场审核

（1）现场审核应遵循的原则

①以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含个人

推理成分；

②标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判定为符合或

不符合；

③依次递进审核原则。审核包括：该有的程序有没有，执行没执行，执行后有无

记录3个方面；

④独立公正的原则。

（2）收集客观证据内审员按照审核实施计划、内审检查表规定的检查内容，通

过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项实事求是地

记录，记录应清楚、易懂、全面，便于查阅和追溯；