中小企业潜在的法律风险及防范措施.pdfVIP

随着我国经济发展方式转变和经济结构调整不断深入，以及国际

经济形势更加复杂多变，中小企业面临的经营风险和法律风险将越来

越大，发生的矛盾纠纷也将越来越多。为匡助企业预防和化解生产经

营中的法律风险，我律师事务所专门成立了课题组深入调查研究当前

中小企业法律风险及产生的原因，并提出防范对策，以期对中小企业

创业创新发展和我省经济转型升级有所裨益。

为全面深入客观地了解当前郑州市中小企业法律风险状况，河南

高成律师事务所课题组通过三种方式进行调查研究：一是查阅2022

年涉企案卷，分析案件统计报表，我们随机抽取了2022年受理的500

件涉企案件作为调查样本；二是向企业发放调查问卷，我们向郑州市

企业发放了500份调查问卷，最终收回有效问卷403份；三是召开企业

和律师座谈会并实地走访企业。

通过调查，我们认为中小企业常见的多发性法律风险可以分成七

类，即：第一、企业设立中的法律风险,第二、公司管理中的法律风

险,第三、劳动人事法律风险,第四、企业融资中的法律风险,第五、签

订履行合同法律风险,F.知识产权法律风险,第六、行政管理法律风险。

从我律师事务所2022年受理的涉企案件看，七类企业法律风险所占

比例，排在前三位的分别是签订履行合同法律风险、劳动人事法律风

险、融资法律风险。

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企业设立是所有创业者都要经历的第一步，是企业发展的起点和根

基，其重要性不言而喻。根据我律师事务所受理涉企案件情况看，企

业设立中的法律风险主要表现为三个方面：一是出资不到位，投资者

不向企业投入正常生产经营所必需的流动资金，浮现虚假出资、抽逃

注册资金和不适当履行出资等情况，导致企业运行启动上存在风险；

二是出资人不明，这种情况往往发生于家族企业，公司财产与家庭财

产混同，公司在法律上丧失独立人格，股东承担连带责任风险；三是

虚假登记，如企业登记的经营者与实际经营者不一致，登记的企业类

型与实际经营的性质不一致，这就容易发生出资人承担连带责任风

险。从案件数量看，这方面的法律风险较少，但是这种法律风险较为

严重，对企业的伤害较大，容易造成企业倒闭。

公司管理包括不少方面，最为重要的无疑是公司管理的组织结构问

题，如股东会、董事会、监事会和公司管理层的构建方式，职权、权

限的配置，以及权力行使方式和程序的规范。公司管理中的法律风险

主要有股东会管理中的法律风险、董事会管理中的法律风险、监事会

管理中的法律风险、高管人员管理中的法律风险等。不少中小企业是

家族式企业，在设立时草率制定公司章程或者合伙协议，对股东会、

董事会职权规定不明确，监事会形同虚设，高级管理人员滥用职权，

以权谋私，收受贿赂，不接受内部监督，给企业带来无穷的隐患，

导致企业内部矛盾层出不穷。从我律师事务所受理涉及该类诉讼案件

数量

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看较少，2022年惟独6件,但是从我们回收的调查问卷中发现，17.6%

的企业选择没有完备的公司管理结构“”；34.8%的企业选择很少“召

开股东会”；45.3%的企业选择召开股东会很少做会议记录“”，仅仅是

几个股东口头商议，没有形成文字记录；78.2%的企业选择企“业高层

管理人员普通由家庭成员或者亲戚担任”。这些问题都是企业潜在的

法律风险。

近年来劳动争议纠纷案件增长较快，2022年我律师事务所受理劳动

争议案件10件，2022年蓦地浮现井喷现象，劳动争议案件急剧飙升

达到了48件，2022年劳动争议纠纷数量依然居高不下，达到94件，

这些案件中大多以企业败诉告终，败诉率达到71.3%。涉诉企业拖欠

职工工资导致系列诉讼大量发生，有些企业为规避法律风险，不与劳

动者签订劳动合同，或者虽然签订合同，但对工资报酬、合同期限，

三金“”缴纳等内容含糊其辞，伤害劳动者权益，最终导致诉讼发生。从

我律师事务所2022年受理的劳动争议案件看，下列五个方面的劳动

争议法律风险较多：A.拖欠职工工资纠纷占59.4%，占到劳动争议案

件一半以上；B.解除劳动合同纠纷占35.2%；C.缴纳社会保险待遇纠

纷占10.9%；D.不签订劳动合同纠纷占15.7%；E.工伤保险待遇纠纷

占7.8%。

2022年，我律