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企业经营与项目管理

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风险管理理论在水电站工程建设中的应用

●李湘翔/(中国水利水电第十三工程局有限公司)

【摘要】运用风险管理基本理论中关于风险识别、风险分析和风险评价中的方法，结合桥巩水电工程实际，分析工程不同阶段面临风险，对风险控制措施进行了探索。

【关键词】水电站风险管理风险控制

1工程概况

桥巩水电站主体工程X标为船闸、左岸重力坝及左岸上坝公路工程，合同造价约9800万元。主体混凝土总量为22万m3,其中船闸混凝土20.49万m3,左岸重力坝段1.51万m3;金属结构和机电安装工程量1637t。

工程所在河段为IV级航道，桥巩枢纽通航过坝建筑物规模按通航500t标准设计。船闸工程主要由上游引航道、上闸首、闸室、下闸首、下游引航道等组成，施工合同工期3年。

2风险管理

2.1风险识别

风险识别是风险管理的第一步。这项工作相当重要，是整个风险管理系统的基础。

2.1.1风险识别方法

(1)分析询问，通过向公司和项目经理、总经济师、总工程师、经济技术专家等相关人员进行咨询，了解相关风险因素、风险程度和有关信息。

(2)分析财务报表，通过分析资产负债表、损益表、财务现金流量表、资金来源与运用表及相关资料，从财务角度发现和识别项目部当前所面临的潜在风险和财务损失风险；将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现未来风险。财务状况分析法得出的风险数据可靠、客观。

(3)各部门相互配合，与项目施工活动相关的施工管理部、工程技术部、质安部、财务部、经营部、合同部等部门都参与风险识别工作，提供有关信息、意见和敏感因素资料，共同商讨、分析判断，最后，由项目决策部门进行取舍、判断，形成结论。

(4)环境分析，详细分析项目所处的外部环境和现有的内部条件。分析外部环境时，着重分析项目的资金来源、业主的基本情况、当地政府及相关权力部门、原材料供应、设备租赁情况5项因素；内部条件主要是指项目的组织机构、管理水平、人力资源、财务、物资、设备等等的状况。

2.1.2工程风险识别

通过风险识别方法，主体X标从项目目标、环境两个方面识别项目可能存在的风险：

(1)按项目目标进行分解，有费用、进度、质量、安全目标，考虑到影响项目目标实现的风险可能有以下一些，见表1。

表1按项目目标分解可能的风险

项目目标

种类

风险事件

费用

社会风险

当地居民干扰施工，对临时征地或由施工原因对其造成的损失漫天要价格；道路交通不畅；通信中断

法律风险

炸药使用及管理条例变化，导致炸药使用和保管费用增加；偷税、漏税

经济风险

钢材和水泥等主材等消耗品的市场价格波动；通货膨胀

自然风险

冬、夏季施工费用增加

管理风险

施工组织和对工艺管理不严而导致返工增加施工成本

进度

经济风险

项目结算不及时；周转资金不足

管理风险

材料与燃料储备不足；施工组织设计不合理

社会风险

受当地民风及当地劳工的技术素质影响，工效降低

政治风险

当地少数民族众多

技术风险

施工方案不完善；施工技术、手段相对落后

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水利水电施工2015·第3期总第150期

续表

项目目标

种类

风险事件

进度

自然风险

洪水、雷电、山体滑坡

业主风险

业主要求提前工期，征地移民工作不及时

质量

社会风险

供电没有保障

法律风险

质量不合格当地航道局、水利局不予验收工程

自然风险

山体滑坡、塌方、洪水、雷电对已完成产品的破坏

管理风险

施工监管力度不够、分包商偷工减料

技术风险

技术管理和应用不科学；工艺落后；施工方案不完善

监理及设计风险

监理工程师发出错误指令

导致质量不合格；设计缺陷、错误

安全

自然风险

边坡开挖引起山体滑坡、狂风、雷电等导致工程设备的损坏

管理风险

生产过程中安全生产管理不到位导致工程设备的损坏

(2)按项目所处环境进行分解，有自然环境、社会、政治、经济目标，考虑到影响项目目标实现的风险可能有以下一些，见表2。

表2按项目所处环境分解可能的风险

项目所处环境

风险事件

自然

地震、洪水、山体滑坡、塌方、狂风、暴雨、冰雪灾害

社会

受工程所当地民风、民俗以及当地劳工的文化、技术素质影响，工效降低；交通不便利，影响材

料设备的运输和供给；供电紧张、经常性的停电；与当地居民不和谐导致当地居民干扰施工

政治

工程所在地少数民族众多

经济和市场

钢材和水泥等主材，机械设备租赁费、油料等消耗品的市场价格波动；业主支付不及时或支付过程烦琐导致项目资金供应紧张；通货膨胀

(3)对项目将面临的风险进行识