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2023年广西证券从业资格考试真题卷（7）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.（）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者

的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的

方法。

A．证券组合分析法

B．宏观经济分析法

C．技术分析法

D．心理分析法

2.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进

行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正

确的是（）。

A．知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员

B．持有公司5%以上的股东一定是内幕信息的知情人

C．内幕信息的知情人一定包括发行人的董事

D．证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人

3.赵先生持有某公司的可转换债券，那么他是（）。

A．一个债务人

B．一个债权人

C．既是债权人又是债务人

D．既不是债务人又不是债权人

4.能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义的是下列各

项中的（）。

A．多方占绝对优势

B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

D．多空双方争斗激烈，但空方占了优势

5.下列说法中错误的是（）

A．证券交易所的会员也可能是财务公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之

一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

6.商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、

具有（）并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

A．专有性

B．实用性

C．公开性

D．排他性

7.于20世纪90年代中期提出了“4C”营销组合理论的美国

学者是（）。

A．菲利普科特勒

B．波姆斯

C．比特勒

D．罗伯特劳特朋

8.营销人员岗前培训的内容一般不包括（）。

A．专业知识培训

B．营销方法培训

C．法律合规培训

D．销售技能培训

9.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法不正确的是（）。

A．年轻人往往收入来源有限，但是其投资意愿普遍很强，

可能成为证券经纪商未来市场的客户主体

B．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要至少三个以

上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征

C．中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户

主体

D．老年人对风险性证券投资比较保守

10.我国对证券市场进行监管的最主要手段是（）。

A．法律手段

B．行政手段

C．经济手段

D．教育手段

11.一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是（）。

A．人们的物质文化需求

B．行业的新兴程度

C．资本的支持

D．社会的认知程度

12.根据道氏理论，股价变动趋势有（）。

A．两种

B．三种

C．五种

D．无数种

13.股票价格指数与经济周期变动的关系是（）。

A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动

B．经济周期的变动先于股票价格指数的变动

C．股票价格指数与经济周期同步变动

D．股票价格指数与经济周期变动无关

14.技术分析理论认为，市场过去的行为（）。

A．代表了未来的市场走势

B．可以作为预测未来的参考

C．与未来的市场走势无关

D．是指历史市场价格轨迹

15.除息日之前，（）。

A．不得出售股票

B．股利权从属于股票

C．不能分红

D．股利权与股票相分离

16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配

5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股

票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价

应为（）元。

A．9.05

B．9.15

C．9.40

D．11.15

17.证券市场最广泛的投资者是（）。

A．商业银行

B．证券公司

C．个人投资者

D．各类投资基金

18.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的、为

核心服务提高附加值的有形或无形服务是（）。

A．售后服务

B．特别服务

C．综合服务

D．附加服务

19.根据了解客户原则，（）情况下证券公司无需对客户进行

审查。

A．向客户提供证券资产管理业务

B．向客户提供融资融券业务

C．向客户销售证券类金融产品

D．向客户提供任何证券经纪业务

20.（）以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的

最优价格为其申报价格。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．即时成交剩余撤销申报

D．全额成交或撤销申报

21.目前我国对（）实行T+3交