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企业风险管理与内部控制解读
主要内容
•风险管理与内部控制项目概述
•风险管理与内部控制项目主要成果
•法规视角下的内部控制
•公司层面的内部控制
•业务流程层面的内部控制
•内部控制与业务流程变革
•风险管理与内部控制
•内部控制手册
•内部控制自评估机制
•风险管理信息系统
•总结
第一章风险管理与内部控制项目概述
项目目标
风险管理与内部控制项目的目标为协助集团公司实现：
风险管理与内部控制项目实施路线图
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项目主要工作内容
搭建任务工作层级主要内容
集团风险与控集团总部与高级管理层、外籍管理人员、业务部门骨干人员
公司制现状调二级总部开展访谈
风险研与诊断三级企业收集分析相关制度，进行分析和诊断
分类风险识别集团总部以全球化工行业通用风险库为基础
框架二级总部参考全球及国内主要化工企业主要风险对标结果，
和风三级企业以及央企先进经验
险库根据风险与控制现状调研与诊断，识别战略转型期
特有的风险
形成为集团公司量身打造的风险分类框架和风险库
开展任务工作层级主要内容
年度风险评估集团总部根据集团总部、二级总部和三级企业具体情况，经
风险二级总部过多轮沟通确定风险评估标准
评三级企业组织集团总部、二级总部和三级企业各部门使用
估，“风险评估表”进行风险评估
编制与国际国内标杆企业识别的重大风险进行对标，分
风险析风险评估初步结果的完整性和合理性
评估与集团总部8名高级管理人员、二级总部6名外籍
报告高管和3名中方高管进行访谈，对风险评估结果和
重大风险排序进行沟通
形成2010年各级公司风险坐标图和重大风险事件
清单
重大风险集团总部结合公司正在开展或拟开展的管理变革工作，落实
应对思路二级总部风险管控举措
和解决方三级企业对于管理变革工作尚未覆盖的领域，起草重大风险
案解决方案，向高级管理层进行汇报
2010年集团总部根据国资委对中央企业2010年度风险管理报告的
度风险管二级总部要求，草拟2010年度风险管理报告，协助完成首次
理报告三级企业报送
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