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企业知识产权合规要点与实操方案

一、企业知识产权合规概述

企业知识产权合规整体框架主要涉及商业秘密、专利、著作权和商标等

知识产权类型。

1、商业秘密，需满足秘密性、保密性、价值性的要求。若采取合理保

密措施，商业秘密可永久作为商业秘密进行保护而无有效期限制。

2、专利侧重于保护技术方案，需满足新颖性、创造性、实用性的要求。

与商业秘密不同，我国实行〃以公开换保护〃专利审查制度,专利文献通常

需要对公众公开，且具备一定有效期，最长为20年。

3、著作权，需满足独创性要求，只保护表达，不保护思想。著作权在

作品完成时自动产生，可以不进行登记。

4、商标权，需具有显著性，用于识别商品或服务的来源。商标权需要

公示，有效期十年，可以续展。

以计算机软件为例，从基础的框架设计、运算逻辑、模块功能、代码，

再到用户手册、流程图、界面都可能构成知识产权，需要进行多元保护、组

合保护。

企业开展知识产权合规工作的重要性体现在以下方面：

第一，若企业侵犯他人知识产权，可能面临天价赔偿。

第二，知识产权侵权的救济途径包括禁令，若企业侵权行为成立,法院

可能会判令其停止使用相关知识产权，这意味着涉及到该知识产权的产品、

服务、整个业务链，甚至整个企业都可能关闭。

第三，企业相关个人/实际控制人若在侵权过程中存在主观故意并起到

关键作用，相关个人或将承担连带责任。

第四，知识产权侵权除了可能承担民事责任，可能还会面临行政处罚甚

至刑事责任。

知识产权合规工作涉及企业业务全流程，周期长，技术性强，需多部门

通力协作，需根据企业自身特点及需求量身定制相关制度。

二、企业知识产权内部风险管理

(一)知识产权内部管理概述

知识产权内部管理的目的在于构建一个强有力的知识产权体系，为产

品提供全方位的保护。大部分研发成果无法自动地获得知识产权保护，需要

根据知识产权的法定构成要件，对研发成果进行加工和管理，将研发成果转

变成法律上能够保护的知识产权，并为企业的业务发展保驾护航。

内部风险管理需法务团队和技术团队紧密合作。首先是知识产权布局，

技术团队需要挖掘研发过程中的智力成果，并选择合适的知识产权类型进行

保护。第二是知识产权管理，对已挖掘的知识产权成果进行加工和管理。第

三是人员管理，知识产权的产生与应用均依赖于核心技术人员，因此兼顾激

励与限制措施的合理人员管理制度是知识产权合规工作的重要环节。

(一)企业知识产权布局注意事项

1、核心业务

知识产权布局为企业的核心业务服务，要求对核心业务有清晰的理解，

并围绕核心业务进行知识产权布局。还要考虑到知识产权地域性特点，在进

行知识产权布局时要结合产品销售市场，考虑地域分布。此外，关于布局的

时机，要在产品上市前完成相关布局工作；还要考虑技术的升级和迭代，提

前做好新产品的布局。

2、权利类型

知识产权布局要考虑权利保护范畴。要结合产品的特性、销售途径以及

公众拿到后进行反向工程的可能性等因素，来决定采取专利或商业秘密的方

式进行保护。

3、稳定性

专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。三者各有侧重且获

取授权的难易程度也不同。其中，发明专利授权难度较大，因此发明专利数

量通常被作为衡量企业知识产权力量的重要参考因素,企业应提高发明专利

的数量。

4、取得方式

知识产权可通过自主研发、转让、许可方式取得。由于自主研发周期长、

成本高，可考虑以转让、许可的方式获取相关技术，避免侵权的同时也可尽

快拓展销售市场。

（三）内部知识产权管理建议

开展内部知识产权管理需考虑以下因素：

1、知识产权保护期限；

2、知识产权保护的地域范围；

3、知识产权维护；

4、知识产权的未来使用情况；

5、是否具有可改进的知识产权；

6、知识产权的许可、分许可。

对知识产权进行管理需投入大量人力与技术资源。小型企业往往选择

以外包方式，通过外部的代理机构进行管理。而大型企业的知识产权管理情

况更为复杂，由于其存在较多关联公司导致股权结构复杂,因而通常选择采

取〃统一管理，分别授权〃的管理模式。

(四)企业人员管理

知识产权的产生与应用均依赖于核心技术人员，因此对技术人员的管