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证券从业资格考试刷题（题库版）

L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的

有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,

以（）实现内部控制目标。

A.最低成本

B.合理的成本

C.预计成本

D.最高成本

B

【答案】：

【解析】：

证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内

部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和

中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况

及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

2.创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披

露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.独立董事

B

【答案】：

【解析】：

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条，上市公司董事长、

经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、

完整性、及时性、公平性承担主要责任。上市公司董事长、经理、财

务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公

平性承担主要责任。

3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利

率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）

所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

A

【答案】：

【解析】：

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的

预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的

合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间

内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。

4.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委

员会办公室，设在（）。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家外汇管理局

A

【答案】：

【解析】：

国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员

会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常

工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融

稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，

提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建

立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机

制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门

和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。

5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。

A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

B.应当向合格投资者募集

C.合格投资者累计不得超过二百人

D.应当制定签订基金合同

【答案】：A

【解析】：

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不

得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告

会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

6.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）o[2015年9月真题]

A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意

见

B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信

息真实、准确、完整

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面

确认意见

D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核

意见

C

【答案】：

【解析】：

C项，根据《证券法》，上市公司董事、高级管理人员应当对证券发

行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会

编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事

应当对审核意见签署书面确认意见。

7.下列关于证券公司的相关说法，正确的是（）o[2017年2月真题]

I.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券

相关业务资格的资产评估机构评估

II.证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准

III.证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照

有关规定安置客户，处理未了结的业务

IV.证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准

A.III.Ill

、

B.I、III

C.IkIII

D.IIkIV