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北京鼎汉技术股份有限公司
文件编号：DH-CX-QC-004
版次：A/2
内部审核控制程序
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拟制部门：质量管理部
北京鼎汉技术股份有限公司
内部审核控制程序
文件编号：DH-CX-QC-004
版次：A/2
实施日期：2015年5月8日
编制:潘卫军
审核:丁小满
批准:周雪冰
制（修）订记录表
序号
制（修）订日期
制（修）订版本
制（修）订内容
制（修）订人
审核人
批准人
1
2011-9-1
A/0
初稿
刘树婷
张红月
张新生
2
2012-11-1
A/1
1.增加内审不符合项等级分类，见3.0
2.增加《内部审核控制流程图》见4.0
潘卫军
罗家健
张新生
3
2015-5-8
A/2
1.增加IRIS内审员资格要求,见5.2.1.
潘卫军
丁小满
周雪冰
1目的
审核和验证管理体系（包括IRIS、CRCC\质量、环境、职业健康安全体系）对公司管理体系运作活动中的符合性和有效性,以确保管理体系运作的有效性与持续改进。
2适用范围
适用于本公司内部管理体系审核的控制。
3定义
3.1审核：指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2严重不符合项：是指QEOHS管理体系出现系统性失效，某一过程或关键过程重复出现的失效现象。
3.3一般不符合项：是指对满足QEOHS管理体系过程或体裁体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
4职责
4.1管理者代表：负责对内审策划、审核报告的批准
4.1审核组长:负责编制《___年度内审计划》和《审核检查表》并组织实施；负责策划内审工作并监督实施，主持召开首次、末次会议。
4.3审核小组：审核工作的执行，以及填写《不符合项报告》并对不符合项的整改进行跟踪确认。
4.4各部门/车间：积极配合内审工作的开展，并根据审核结果做持续改进。
5程序
职责
流程
说明
输出
相关文件
质量管理部
内审时机
内审时机
5.1.1定期审核：管理体系内部审核至少每年一次。
5.1.2不定期审核：
①管理体系的符合性及有效性出现严重不符合项。
②当公司的组织架构有重大变化或发生环境、安全事故、重大品质投诉。
③总裁或管理者代表根据实际情况安排的特殊内审。
质量管理部
内审策划
内审策划
5.2.1管理者代表组织内审小组，确定内审小组组长和内审员，内审员的选定必须具备以下条件：
1)学历：大专及以上学历；
2)资历：
熟悉IRIS、CRCC、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准要求，公司管理体系文件及有关法律、法规与其他要求，在公司工作有二年（含）以上相关工作经验；
3)IRIS内审员具备的审核技能：
a）必须掌握国际铁路行业标准和RAMS、LCC、项目管理等工具；
b）对产品实现的必须具备和使用“过程方法—顾客导向过程、支持过程和管理过程”能力；
c)对组织的绩效和业绩要求必须具备“过程方法—顾客导向过程（章鱼图）、支持过程和管理过程（乌龟图）”来进行绩效和业绩分析能力；
d)必须每年至少参加一次全程的内部审核工作；
e）必须了解和掌握铁路机构公布的通用顾客特殊要求。
4)接受厂内/外有培训资格的外部培训机构IRIS标准等管理体系审核员教育培训，并经考试合格且具有合格证书资格证明者；
5)坚持原则、实事求是、能独立完成审核任务。
5)须经公司总裁或管理者代表认可。
5.2.2若被审核部门有内审员，则不能参与对本部门的审核。
5.2.3审核组人员在审核分工上不能在时间或空间上出现冲突，不允许出现相互对审或审核时受审部门主管不在现场的情况。
质量管理部
内审计划
内审计划
5.3内审计划
5.3.1内审组长制定《年度内审计划》并上报管理者代表批准后，提前一周由审核组长通知审核小组成员和受审核部门。
年度内审计划
内审小组
内审实施
内审实施
5.4内审实施
5.4.1审核组长主持首次会议，宣布审核计划目的、范围和审核程序，内审小组、各受审单位主管参加会议并对审核工作交换意见。
5.4.2内审小组按计划对各个受审单位进行审核，并将审核发现记录于《审核检查表》
5.4.3内审小组将审核活动中所发现不符合项，经受审部门主管确认不符合项事实后，向受审部门开具《不符合项报告》，并交受审部门限期整改。
5.4.4审核组长代表主持末次会议，并由内审小组成员向受审方陈述内审工作情况。
5.4.5召开首次、末次会议时，审核组成员和受审核方代表需在《会议签到表》上签字。
审核检查表
不符合项报告
会议签到表
内审小组
内审总结
内审总结
5.5内审总结
5.5.1内审小组
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