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理财咨询公司安全管理责任制度

总则

1.为加强本理财咨询公司安全管理，保障公司财产安全、客户信息安全以及员工人身安全，依据国家相关法律法规，特制定本制度。本制度适用于公司内所有部门、团队及全体员工。

2.公司安全管理秉持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循“谁主管、谁负责”原则，层层落实安全责任，构建全方位安全管理体系。

各部门安全管理责任

管理层安全责任

1.公司总经理为安全管理首要责任人，对公司整体安全事务负总责，需将安全管理纳入公司战略规划与年度经营计划，确保安全管理资源投入充足，包含人力、物力与财力等资源，批准安全预算并监督执行。

2.定期组织召开安全管理专题会议，每月至少一次，研究部署公司安全重大事项，审阅安全管理工作报告，依据实际状况调整安全策略与措施。

3.与各部门负责人签订《安全管理责任书》，明确各部门安全管理目标与责任，督促其有效履行，并将安全管理绩效纳入部门及负责人考核体系，考核权重不低于[X]%。

行政部门安全责任

1.作为安全管理牵头部门，负责拟定与完善公司安全管理制度、流程及应急预案，每年至少组织一次全面修订，确保合规性与有效性。

2.统筹公司安全日常管理工作，安排专人每日巡检办公区域，涵盖消防设施完备情况、电器设备运行状态、门窗关闭锁定等，及时记录并处理安全隐患，重大隐患即刻上报总经理。

3.组织新员工入职安全培训，培训内容涵盖安全基础知识、公司安全规定、应急逃生技能等，确保每位新员工入职一周内接受不少于[X]小时培训；定期开展全员安全再培训与应急演练，每季度至少一次，演练后总结评估，持续改进预案。

业务部门安全责任

1.部门经理为本部门安全管理直接责任人，负责将公司安全要求细化落实至业务环节，确保员工在客户接待、理财咨询服务、资料存储与传递等过程严守安全规范。

2.加强客户信息安全管理，严禁员工私自泄露客户资料，业务系统采用强密码策略，定期更新，员工离职或岗位变动即时收回权限；客户纸质资料存放于专用保密柜，借阅需登记审批，归还检查完整性，确保客户信息泄露事故发生率为零。

3.监督员工外出拜访客户、参加活动等外出业务行为安全，要求提前报备行程，提醒遵守交通规则、注意人身及财物安全，每月统计外出安全情况，有异常及时反馈行政部门。

技术部门安全责任

1.负责公司信息系统安全运维，构建防火墙、入侵检测、数据加密等安全防护体系，实时监控网络流量，及时阻挡外部攻击，确保系统年故障率低于[X]%，数据完整率达100%。

2.定期更新软件补丁，每周至少一次全面扫描漏洞，及时修复；优化系统性能，保障业务高峰时段系统响应流畅，交易类业务操作平均响应时间不超过[X]秒，咨询类业务查询响应时间不超过[X]秒。

3.备份关键数据，制定每日增量备份、每周全量备份计划，异地存储备份介质，每月抽检恢复性，确保数据丢失可恢复至任意前一日状态，备份成功率不低于99%。

财务部门安全责任

1.保障公司资金安全，严格执行财务审批制度，大额资金支出需多层授权，单笔超[X]万元经总经理与财务总监双签；规范现金保管与银行账户操作，库存现金限额不超[X]元，银行对账每月及时完成，确保账实相符。

2.财务资料归档妥善，会计凭证、账簿、报表等按规定年限保存，存放于防火、防潮、防虫档案室，借阅依流程审批，归还检查，资料完好率100%。

3.参与安全管理成本效益分析，每年评估安全投入产出，为优化安全预算提供数据支持，确保安全资金使用合理高效。

员工安全责任

1.每位员工为自身岗位安全直接执行者，需严格遵守公司安全制度，接受安全培训，掌握必备安全知识技能，新入职员工试用期安全考核不合格不予转正。

2.办公区域妥善保管个人财物，下班关闭电脑、电器，清理桌面重要文件，锁好抽屉、文件柜；日常办公遵守保密规定，不谈论、不传播敏感客户信息，发现安全隐患或违规行为及时报告。

3.外出公干遵守交通规则，乘坐合规交通工具；代表公司参加活动维护公司形象与利益，防范各类安全风险，因个人疏忽致安全事故依规担责。

监督与考核

1.行政部门会同内部审计定期检查各部门安全管理工作，每月至少抽查[X]%业务环节或区域，记录问题形成报告，重大问题即时通报整改，一般问题限期[X]个工作日解决。

2.安全管理考核分季度与年度，依《安全管理考核细则》量化评分，涵盖制度执行、隐患排查治理、事故发生、应急演练等指标，考核结果与绩效奖金挂钩，年度考核不达标部门削减次年安全预算[X]%，负责人取消评优资格。

附则

1.本制度自发布之日起施行，解释权归公司管理层所有，如有未尽事宜，依国家法律法规及公司实际补充完善。

2.各部门依本制度制定细化操作手册，报行政部门备案，确保制度精准落地，特殊岗位可制定专项安全规程。