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《投资银行与托管银行合作协议》

甲方（投资银行）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方信用代码]

乙方（托管银行）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

统一社会信用代码：[乙方信用代码]

鉴于甲方在投资银行领域开展各类业务活动，需要专业的托管银行提供资产托管服务，以确保客户资产的安全、独立与完整，并保障业务运作的合规性与高效性；乙方作为具有丰富托管经验和专业资质的金融机构，具备为甲方提供优质托管服务的能力与资源。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国商业银行法》《证券投资基金法》等相关法律法规以及行业规范，就投资银行资产托管业务合作事宜达成如下协议：

一、合作范围与服务内容

1.资产托管服务：

乙方为甲方所发起或管理的各类投资产品（包括但不限于资产证券化产品、集合资产管理计划、专项资产管理计划、私募投资基金等）提供资产托管服务。具体包括但不限于资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督、信息披露支持等全流程托管服务。

乙方负责安全保管投资产品的资产，确保资产与乙方自有资产及其他托管资产相互独立、分别核算。建立严格的资产保管制度，对托管资产的出入库、存储、盘点等环节进行有效管理，采取必要的安全防护措施，防止资产被盗、损毁或灭失。

乙方承担投资产品的资金清算职责，根据甲方的指令或相关业务规则，准确、及时地办理资金的收付、转账、对账等清算业务。建立完善的资金清算流程和风险控制机制，确保资金清算的安全、高效与准确，防范清算风险。

乙方对投资产品进行独立的会计核算与资产估值。按照相关会计准则和业务规则，建立健全会计核算体系，及时、准确地记录投资产品的财务收支、资产负债变动情况，并定期编制财务报表和资产估值报告。资产估值应遵循公正、合理、审慎的原则，采用科学的估值方法和模型，确保估值结果真实反映资产的公允价值。

乙方对甲方的投资运作进行监督，依据法律法规、监管要求以及投资产品合同约定的投资范围、投资比例、投资限制等条款，对甲方的投资指令进行合规性审核。如发现甲方的投资行为违反相关规定，乙方应及时通知甲方并要求其予以纠正。若甲方拒绝纠正或违规行为可能导致重大风险的，乙方应按照相关规定向监管部门报告。

乙方为甲方提供信息披露支持服务，协助甲方按照监管要求和投资产品合同约定的时间、内容与格式，编制并披露投资产品的相关信息，包括但不限于定期报告（如季报、年报）、临时报告（如重大事项公告）等。乙方应确保所提供的信息真实、准确、完整，与托管业务相关的数据和资料来源合法合规。

2.增值服务：

乙方根据甲方需求，为甲方提供市场数据与行业研究报告，帮助甲方了解宏观经济形势、金融市场动态以及行业发展趋势，为其投资决策提供参考依据。

乙方利用自身的客户资源和渠道优势，协助甲方开展产品营销与客户拓展活动。例如，与甲方共同举办投资者教育活动、产品推介会等，提高甲方投资产品的知名度和市场影响力，促进产品销售。

乙方为甲方提供风险管理咨询服务，基于其在托管业务中积累的风险识别与控制经验，对甲方的业务流程、内部控制制度、风险管理体系等进行评估与分析，提出针对性的改进建议和风险防范措施，帮助甲方提升风险管理水平。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

甲方有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、标准和时间提供专业的托管服务，并对乙方的托管服务质量进行监督与检查。

甲方有权根据业务需要，向乙方发出合法、合规且符合投资产品合同约定的指令，乙方应按照指令要求及时办理相关业务。

甲方有权要求乙方对在托管服务过程中知悉的甲方商业秘密、未公开的业务信息以及客户资料等予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

甲方有权在乙方违反本协议约定或未履行托管职责时，要求乙方承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失，并有权解除本协议。

2.义务：

甲方应按照本协议约定向乙方支付托管服务费用。托管服务费用的计算方式与支付时间应在本协议中明确约定，甲方应确保按时、足额支付费用，不得无故拖欠。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停托管服务直至甲方支付全部费用及违约金，并有权要求甲方承担因逾期支付导致的服务延误等相关损失。

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资产品相关资料和信息，包括但不限于投资产品合同、招募说明书、投资策略、资产清单、财务报表等