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期货从业-期货法律法规-第一节期货交易所的设立与运作

1.【单项选择题】在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（?）。

A.董事长

B（江南博哥）.总经理

C.董事会秘书

D.董事

正确答案：C

参考解析：期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。?

2.【单项选择题】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（?）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

正确答案：C

参考解析：《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。?

3.【单项选择题】期货交易所章程应当载明下列事项（?）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

正确答案：D

参考解析：期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本或者开办资金及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。?

4.【单项选择题】期货交易所合并、分立的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

正确答案：B

参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本或开办资金、组织形式、股权结构的，应由中国证监会批准。期货交易所合并、分立的，应当事前向中国证监会报告。

5.【单项选择题】会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（?）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

正确答案：C

参考解析：会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。?

6.【单项选择题】审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

正确答案：D

参考解析：公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。股东大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（2）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（3）审议期货交易所风险准备金使用情况；（4）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（5）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（6）选举和更换非由职工代表担任的董事；（7）审议批准董事会和总经理的工作报告；（8）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（9）决定股权结构变更方案；（10）期货交易所章程规定的其他职权。股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

7.【单项选择题】公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

正确答案：D

参考解析：期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故本题答案为D。?

8.【单项选择题】当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计

正确答案：B

参考解析：总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。?

9.【单项选择题】下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告

正确答案：B

参考解析：期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。期货