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期货从业-期货基础知识-第三节期货公司与服务机构

1.【单项选择题】期货公司在期货市场中的作用主要有（?）。

A.根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力?

B.期货公司担保客户的交易履约，从而降（江南博哥）低了客户的交易风险?

C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险?

D.监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益?

正确答案：C

参考解析：C项正确，严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险。

A、D错误，两项为期货交易所的主要职能，B项错误，担保交易履约为期货结算机构的职能，期货公司并不能担保客户的交易履约。

2.【单项选择题】下列有关期货公司的定义，正确的是（??）。

A.期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织

B.期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

C.期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织

D.期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

正确答案：B

参考解析：期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。B项为期货公司的定义，故本题答案为B。

3.【单项选择题】期货及其子公司开展资产管理业务应当（??），向中国期货业协会履行登记手续。

A.直接申请

B.依法登记备案

C.向用户公告

D.向同行业公告

正确答案：B

参考解析：期货及其子公司开展资产管理业务应当依法登记备案，向中国期货业协会履行登记手续。期货公司“一对多”资产管理业务还应满足《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于投资者适当性和托管的有关要求，资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。故本题答案为B。

4.【单项选择题】在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（??）。

A.期货公司

B.期货信息资讯机构

C.期货交易所

D.客户保证金提取

正确答案：A

参考解析：居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。故本题答案为A。

5.【单项选择题】关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（??）。

A.由期货公司分担客户投资损失

B.由期货公司承诺投资的最低收益

C.由客户自行承担投资风险

D.由期货公司承担投资风险

正确答案：C

参考解析：资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。

6.【单项选择题】“保险+期货”是()应用中的重要形式。

A.基差贸易

B.场外衍生品业务

C.合作套保

D.仓单服务

正确答案：B

参考解析：“保险+期货”是场外衍生品业务应用中的重要形式。“保险+期货”模式是指农户或合作社向保险公司购买农产品保险合同，保险公司向风险管理公司购买场外期权进行风险保障，风险管理公司再通过期货市场进行风险转移和对冲，最终形成风险分散、各方受益的闭环。

12.【判断是非题(A,B)】期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。（?）

A.正确

B.错误

正确答案：A

参考解析：期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。

13.【判断是非题(A,B)】期货居间人主要职责是介绍客户，可以代表客户与期货公司订立期货经纪合同。（?）

A.正确

B.错误

正确答案：B

参考解析：居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

14.【判断是非题(A,B)】期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。（??）

A.正确

B.错误

正确答案：A

参考解析：期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。期货市场实行保证金制度，客户资产面临较大的风险，而期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约，一旦出现保证金不足而客户无法履约时，期货公司必须以自有资金弥补保证金的不足，此时，客户的风险就成为期货公司的风险。故本题答案为A。

15.【判断是非题(A,B)】期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。（??）

A.正确

B.错误

正确答案：B

参考解析：期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案。故本题