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黑龙江省萝北县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库附答案【培优】

第I部分单选题（100题）

1.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:预测个别证券的价格走势及其波动情况

B:对个别证券的基本面进行研判

C:分阶段购买或出售某种证券

D:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

答案：A

2.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.3

B:2

C:1.8

D:1.44

答案：C

3.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:积极；低

C:消极；高

D:消极；低

答案：B

4.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

B:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

C:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

D:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

答案：A

5.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:二

C:一

D:四

答案：B

6.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:因素分析法

B:归纳分析法

C:比较分析法

D:结果分析法

答案：A

7.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:弯曲

B:分散

C:偏离

D:离线

答案：A

8.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1152

B:1272

C:1224

D:1248

答案：D

9.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：B

10.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:无效市场假设

C:弱式有效市场假设

D:强式有效市场假设

答案：C

11.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:保证金融产品的安全性

B:违约损失率的下降

C:交易主体只需承担净额支付的风险

D:降低违约概率

答案：C

12.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国证券业协会

C:上海、深圳证券交易所

D:各地证券业协会

答案：A

13.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:损失厌恶

B:过度自信

C:心理账户

D:时间偏好

答案：A

14.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:规划期应当五年左右

C:对收入和费用应乐观估计

D:投资应当非常保守

答案：A

15.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

16.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每半年，每年

C:每半年，每半年

D:每年，每半年

答案：D

17.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组