承销团主承销协议.docVIP

承销团主承销协议

合同编号：__________

甲方（主承销商）：

公司名称：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（发行人）：

公司名称：________________

地址：____________________

联系方式：________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1“本协议”指本承销团主承销协议。

1.1.2“甲方”指主承销商。

1.1.3“乙方”指发行人。

1.1.4“承销团”指由甲方组织的参与本次承销的各承销商。

1.1.5“证券”指乙方发行的股票、债券等有价证券。

1.1.6“承销期”指自本协议签署之日起至证券上市之日止。

1.2目的

本协议旨在规范甲方作为主承销商与乙方之间的权利义务关系，确保承销团在本次证券发行中的合法权益。

第二章承销安排

2.1承销方式

2.1.1甲方作为主承销商，负责组织承销团，并按照乙方委托的发行方案进行证券的承销。

2.1.2承销团成员应按照本协议的约定，积极参与本次承销活动，共同完成证券的发行。

2.2承销期限

2.2.1本协议项下的承销期限为____个月，自本协议签署之日起计算。

2.2.2若因特殊情况需要延长承销期限，双方应协商一致，并签订补充协议。

2.3承销价格

2.3.1乙方同意按照本协议约定的价格向承销团成员销售证券。

2.3.2甲方应确保承销团成员按照本协议约定的价格购买证券。

第三章权利与义务

3.1乙方的权利与义务

3.1.1乙方有权要求甲方按照本协议的约定组织承销团进行证券的发行。

3.1.2乙方应向甲方提供与本次发行有关的所有文件和资料，并确保其真实、准确、完整。

3.1.3乙方应确保本次发行的证券符合相关法律法规的要求。

3.2甲方的权利与义务

3.2.1甲方有权要求乙方提供与本次发行有关的所有文件和资料。

3.2.2甲方应确保承销团成员按照本协议的约定购买证券。

3.2.3甲方应负责协调承销团成员之间的关系，确保承销活动的顺利进行。

第四章约定事项

4.1保密

4.1.1双方应对在本次发行过程中知悉的对方商业秘密和机密信息予以保密。

4.1.2双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

4.2争议解决

4.2.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。

4.2.2若协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第五章违约责任

5.1违约

5.1.1任何一方违反本协议的约定，均构成违约。

5.1.2违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此所遭受的损失。

5.2违约赔偿

5.2.1双方同意，对于因违约造成对方损失的赔偿，应以实际损失为限。

5.2.2双方同意，对于因违约造成对方间接损失的赔偿，应以合理预见为限。

第六章证券发行与交付

6.1证券发行

6.1.1乙方应在承销期内向甲方交付本次发行的证券。

6.1.2甲方应确保承销团成员在承销期内按照约定的数量和时间购买证券。

6.2证券交付

6.2.1乙方应保证所发行的证券真实、合法、有效，并按照约定的时间、地点和方式交付给甲方。

6.2.2甲方在收到乙方交付的证券后，应立即进行验收，确认证券的真实性和数量。

第七章资金结算

7.1资金支付

7.1.1乙方应在证券交付后____个工作日内，按照约定的付款方式向甲方支付承销款项。

7.1.2甲方应在收到乙方支付的承销款项后，按照约定的比例分配给承销团成员。

7.2资金结算

7.2.1双方应在承销期结束后____个工作日内完成资金结算。

7.2.2若乙方未能按照约定时间支付承销款项，甲方有权要求乙方支付逾期付款违约金。

第八章信息披露

8.1信息披露

8.1.1乙方应按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露与本次发行有关的信息。

8.1.2甲方应协助乙方进行信息披露，确保承销团成员及时了解发行相关信息。

8.2信息保密

8.2.1双方应对在本次发行过程中获取的未公开信息予以保密，不得泄露给任何第三方。

8.2.2若因信息披露导致承销团成员遭受损失，乙方应承担相应的法律责任。

第九章风险控制

9.1风险提示

9.1.1乙方应向甲方和承销团成员充分提示本次发行的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。

9.1.2甲方应将乙方的风险提示传达给承销团成员，并确保其充分理解。

9.2风险控制

9.2.1双方应采取一切合理措施，降低本次发行的风险。

9.2.2若出现风险事件，双方应立即启动风险控制机制，共同应对。

第十章终止与解除

10.1终止

10.1.1双方协商一致，可以终止