2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精 20257.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自测提分题库加精品答案

单选题（共40题）

1、以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）

A.Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、()是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能

性。

A.固有风险

B.政策风险

C.控制风险

D.检查风险

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

【答案】A

4、下列属于保荐人应当说明的内容的有（??）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6、某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，根据《关于做好企业信用信息

尽职调查工作的通知》，下列信息中，属于专项核查意见的必备内容的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

【答案】C

7、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有

()。

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

B.I,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅲ,Ⅳ

【答案】C

8、以下关于一人有限责任公司的说法正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、某上市公司发行股份购买资产于2017年12月22日获得中国证监会核准，

于2018年2月26日实施完毕，该项交易构成重组上市。下列关于独立财务顾

问持续督导期间的说法，正确的有（）。

A.自2018年2月26日起，应当不少于1个会计年度

B.自2018年2月26日起，应当不少于3个会计年度

C.自2017年12月22日起，应当不少于1个会计年度

D.自2017年12月22日起，应当不少于3个会计年度

【答案】D

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

10、关于可转换公司债券的会计处理，以下说法正确的是（）。

A.发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时记入当期损益

B.发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照

各自的相对公允价值进行分摊

C.发行可转换公司债券