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华夏物流公司

风险内控委员会工作办法

第一章总则

第一条为建立公司科学、有效的风险内控监督体系，加强风险管理及内部控制工作，保障公司依法经营，健康发展，制定本办法。

第二条本办法适用于公司系统。

第三条风险内控委员会对公司总经理办公会负责，根据总经理办公会要求和风险内控委员会的职责开展工作。

第二章机构与人员

第四条风险内控委员会设主任和副主任各一名，主任由公司总经理担任，副主任由协助总经理分管风险内控工作的副总经理担任。

第五条风险内控委员会委员由主任或副主任提名，人数7至11人，由相关总师和部门负责人组成。

第六条风险内控委员会办公室（简称办公室）设在公司监察审计部，监察审计部主任兼任办公室主任。

第三章基本职责

第七条风险内控委员会的主要职责：

一、审议公司风险内控工作规划，风险内控管理的总体目标、管理框架，确保风险内控管理与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配。

二、负责风险内控体系建设的重大部署和整体规划，研究处理建设实施过程中的重大问题，整体把握公司重大风险，对内部控制的设计和执行给予指导和监督。

三、审议需报经总经理办公会决定的重要风险内控制度。

四、审批公司及风险内控年度工作计划，并检查风险内控工作计划的执行情况。

五、听取公司风险评估和内部控制评价相关报告。

六、审议对重大违规行为和重大损失浪费行为的风险内控评价处理意见，并向公司总经理办公会提出处理建议。

七、按照总经理办公会的授权审批重大决策的风险评估和重大风险的解决方案。

八、审查内部风险内控机构和外部审计组织对关键的财务风险及经营管理风险、关键内部控制制度的公允性与有效性、重大关联交易审计与评价监督的结果及执行整改情况，部署对重大经济事项的调查，报总经理办公会决定。

九、定期听取监察审计部门负责人报告工作。

十、复议被审计或风险内控评价单位（对象）对相关处理意见有异议的申请。

十一、审议其他应由总经理办公会决定的风险内控评价有关事项，组织落实总经理办公会关于风险内控评价的决定、部署。

十二、按规定向总经理办公会和集团公司报告工作。

十三、主任认为需研究的其他问题。

如有必要，委员会可以聘请外部专家或中介机构为其提供专业咨询服务。

第八条风险内控委员会办公室的主要职责：

一、在风险内控委员会的领导下，负责日常管理、协调和配合工作。

二、督促落实风险内控委员会决定的有关事项等。

第四章程序及要求

第九条风险内控委员会实行会议制度。会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开一次；临时会议由风险内控委员会主任提议或副主任、其他委员提议并经主任同意后召开。会议由主任主持，主任不能出席时可委托副主任主持。

第十条风险内控委员会委员原则上应亲自出席会议，不得无故委托其他人员代为出席会议。

第十一条风险内控委员会办公室负责做好会议准备工作，提供有关书面资料。

第十二条风险内控委员会提出的意见、建议和做出的决定，必须遵循国家有关法律、法规和公司章程的规定。

第十三条风险内控委员会每次会议应形成会议纪要，由风险内控委员会主任签发，并由有关部门负责落实。

第十四条出席会议的委员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自泄露有关信息。

第五章附则

第十五条本办法由公司风险内控委员会办公室负责解释。

第十六条本办法自发布之日起施行。