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借壳上市协议模板案例

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和商业模式的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速上市；

2.壳公司是一家已在资本市场上市的公司，目前业务发展遇到瓶颈，有意通过引入借壳方优质资产，实现业务转型和公司价值提升；

3.双方经过友好协商，就借壳上市事宜达成一致，特订立本合同。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市顺利进行，实现双方共同发展。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务、提高企业知名度，寻求通过资本市场实现快速发展；

2.壳公司面临业务发展困境，为提高公司价值，实现转型升级，同意与借壳方进行合作；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成借壳上市的合作意向。

本合同经双方签字盖章后生效，未尽事宜，双方可另行签订补充协议予以明确。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方应向壳公司提供其全部或部分业务资产，以实现壳公司的业务转型和提升；

2.壳公司应协助借壳方完成上市过程中的相关手续，包括但不限于资产评估、审计、法律尽调等；

3.双方应共同制定上市方案，确保借壳上市符合相关法律法规及监管要求。

二、质量标准

1.借壳方应保证所提供业务资产的合法性、真实性和有效性，确保壳公司及其股东的利益不受损害；

2.壳公司应保证其提供的上市服务符合行业标准和监管要求，确保借壳上市的顺利进行。

三、价格支付

1.双方同意，借壳方以向壳公司支付一定金额的借壳费用作为对价，具体金额及支付方式由双方另行协商确定；

2.借壳方应在合同签订后五个工作日内支付借壳费用的50%，剩余50%在借壳上市完成后支付。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及合作过程中的相关信息；

3.本保密条款自本合同签订之日起生效，至借壳上市完成后满三年止。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法按期完成或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失；

2.违约方应承担因违约行为所产生的全部法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可签订补充协议予以明确。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

a)在合同约定的条件下，获得壳公司的上市地位，实现借壳上市；

b)要求壳公司提供必要的协助，以便顺利完成上市过程中的相关手续；

c)对壳公司的业务、财务等信息享有知情权，确保借壳上市的透明度。

2.义务：

a)按照合同约定向壳公司支付借壳费用；

b)提供真实、完整、有效的业务资产，确保壳公司及其股东的利益不受损害；

c)积极配合壳公司完成上市过程中的相关手续，包括但不限于提供相关文件、资料等；

d)遵守合同约定的保密条款，保护壳公司的商业秘密、技术秘密等。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

a)在合同约定的条件下，获得借壳方的优质资产，实现业务转型和公司价值提升；

b)要求借壳方提供必要的资料和信息，以便完成上市过程中的相关手续；

c)在借壳方违约时，有权追究其法律责任，并要求支付违约金和赔偿损失。

2.义务：

a)协助借壳方完成上市过程中的相关手续，确保借壳上市的顺利进行；

b)提供与借壳上市相关的专业意见和建议，确保借壳方案的合理性和合规性；

c)按照合同约定提供上市服务，确保服务符合行业标准和监管要求；

d)遵守合同约定的保密条款，保护借壳方的商业秘密、技术秘密等。

三、合作方式

1.双方应建立密切的沟通机制，确保借壳上市过程中的信息共享和问题解决；

2.双方共同制定借壳上市的时间表和任务分解，明确各自的责任和分工；

3.在借壳上市过程中，双方应相互配合，及时提供所需资料和信息，确保上市工作的顺利进行；

4.双方应共同应对可能出现的风险和问题，确保借壳上市目标的实现。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市完成后满____年止。若双方在合同到期前____个月内未提出终止或变更合同的要求，本合同自动续约____年。

二、终止条件

1.双方协商一致，可以提前终止本合同；

2.一方严