2025年深交所董秘考试重点 .pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

厚交所董秘考试要点

厚交所董事会秘书考试每年都会进行，这是好多人想考中董秘资

格提高职位的一个好方法，可是每年的试题都是不一样的下边是根

据历届考试，重复几率较大的题目：

1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，

不得转让其所持本公司股份

2、上市公司董监高拥有公司股份5%以上的股东，将其拥有的该

公司股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内买入，

所得利润归公司全部。

3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审察。

4、上市公司应该在初次公然刊行股票上市后三个月内或许原任

董秘离职后三个月内聘用董秘。

5、上市公司应该在有关聘用董秘的会议召开五个交易日内将资

料报送本所。

6、董秘离职应该接受董事会和监事会的审察，在监事会监察下

移交文档。

7、董秘空缺三个月时期，由董事长代行董秘职责。

8、审计截止日和签协议日不得超出6个月

9、停牌时期，每5个交易日通告一次。

10、表露按期报告，应该在10个交易日内召开年报说明会。

11、2个月未表露年报，退市。

12、业绩预告误差不可以超出20%

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

13、本所自公司表露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种

实行停牌,并在停牌后十五个交易日内作出能否暂停其股票上市

的决定。

14、上市公司进行重要财产重组时会停牌，假如过了一个限期还

没有出具重要财产重组方案，(3个月)

15、拥有上市公司30%以上股份的股东和一致行感人，能够再什

么时候增持公司股份?(非价钱敏感期)

16、敏感期严禁买卖：

1)上市公司按期报告30日内(推延表露以原约准时间为准);

2)上市公司业绩预告、业绩快报通告前10日内;

3)重要事项和在决策过程中至依法表露后2个交易日内;4)交易

所规定的其余时期。

17、董秘出现什么状况，撤消资格(多项选择)

①有《公司法》第一百四十七条规定情况之一的;

②自遇到证监会近来一次行政处分未满三年的;

③近来三年遇到证券交易所公然斥责或许三次以上通告责备的;

④本公司现任监事;

⑤本所认定其余情况

IPO与再融资：

问：再融资盈余展望没有达到多少，证监会能够处分法定代表人，

且36个月不再受理。答：80%，报刊公然致歉做出解说并致歉;50%

的36个月不受理该公司公然刊行的申请。

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

暂停上市与退市：

1、连续20个交易日股权散布或股东人数不切合上市条件，若是

20个交易日仍没有表露解决方案，将实行停牌

2、假如年度财务报告被出非标准无保存建议