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期货公司信息化管理制度

一、总则

1.目的：为加强期货公司信息化管理，保障信息系统安全、稳定、高效运行，保护客户和公司合法权益，依据相关法律法规及监管要求，结合本公司实际情况，制定本制度。

2.适用范围：本制度适用于公司及各分支机构信息化建设、运行、维护、安全等相关活动。

3.基本原则：

合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业监管规定及自律规则。

安全性原则：将信息安全放在首位，采取有效措施防范各类安全风险。

可靠性原则：确保信息系统可靠运行，保障业务连续性。

先进性原则：积极采用先进信息技术，提升公司核心竞争力。

二、信息技术治理架构

1.信息技术治理委员会：公司设立信息技术治理委员会，由公司管理层、相关业务部门负责人及信息技术专家组成。负责制定信息化战略规划、审议重大信息技术项目、协调解决信息技术重大问题等。

2.信息技术部门：信息技术部门负责信息化建设、运行维护、安全管理等具体工作。制定并执行信息技术相关制度、流程，保障信息系统正常运行。

3.其他部门职责：各业务部门负责提出信息化需求，配合信息技术部门开展项目建设及测试工作，协助做好信息安全管理。

三、信息化建设管理

1.规划与立项：

信息技术部门根据公司发展战略和业务需求，制定信息化战略规划，报信息技术治理委员会审议通过后实施。

各部门根据业务发展需要提出信息化项目需求，经部门负责人审核后提交信息技术部门。信息技术部门对项目需求进行评估、论证，确定项目可行性，编制项目立项报告，报公司管理层审批。

2.项目建设流程：

设计阶段：项目立项后，信息技术部门组织相关人员进行系统设计，包括总体架构设计、数据库设计、界面设计等。设计方案需经过评审，确保满足业务需求和技术要求。

开发阶段：开发人员按照设计方案进行代码开发，遵循软件开发规范和质量标准。开发过程中应进行单元测试、集成测试，确保代码质量。

测试阶段：项目开发完成后，由测试人员进行系统测试，包括功能测试、性能测试、安全测试等。测试过程中发现的问题及时反馈给开发人员进行修改，直至测试通过。

上线阶段：测试通过后，制定上线计划，组织相关部门进行上线前的准备工作，包括数据迁移、系统部署、用户培训等。上线过程中安排专人进行监控，确保系统顺利切换。

验收阶段：项目上线运行一段时间（一般为[X]个月）后，由项目需求部门、信息技术部门及相关专家组成验收小组，对项目进行验收。验收合格后，办理项目验收手续。

四、信息系统运行维护管理

1.日常运行监控：信息技术部门建立信息系统运行监控机制，对系统的性能、可用性、安全性等进行实时监控。通过监控工具及时发现系统异常情况，并进行预警和处理。

2.维护管理：

定期对信息系统进行维护，包括系统升级、补丁安装、数据备份与恢复等。维护工作应制定详细计划，并在非交易时间进行，尽量减少对业务的影响。

对于系统出现的故障，按照故障处理流程及时进行排查和修复。故障处理过程中应详细记录故障现象、原因分析、处理方法及结果等信息。

3.变更管理：信息系统的任何变更（包括硬件变更、软件变更、配置变更等）都应进行严格的变更管理。变更前需提交变更申请，说明变更原因、内容、影响范围及风险评估等，经审批通过后才能实施。变更实施过程中应进行全程跟踪，确保变更成功并对系统进行全面测试。

五、信息安全管理

1.物理安全：

公司数据中心、机房等重要场所应具备完善的物理安全防护措施，包括门禁系统、视频监控系统、消防系统、防雷接地系统等。

机房应保持适宜的温度、湿度和清洁度，确保设备正常运行。

2.网络安全：

建立网络安全防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、防病毒系统等，防范网络攻击和恶意软件入侵。

对网络进行合理划分，严格控制不同区域之间的网络访问，确保核心业务网络的安全性。

定期对网络设备进行安全检查和漏洞扫描，及时修复发现的安全问题。

3.数据安全：

制定数据备份策略，定期对重要业务数据进行备份，并将备份数据存储在异地安全场所。

加强数据访问控制，对不同用户设置不同的数据访问权限，确保数据的保密性和完整性。

对数据的传输进行加密处理，防止数据在传输过程中被窃取或篡改。

4.人员安全：

加强员工信息安全培训，提高员工的信息安全意识和操作技能。

对涉及信息系统管理和操作的人员进行严格的背景审查和权限管理，定期进行岗位轮换。

与员工签订保密协议，明确员工的信息安全责任和义务。

六、应急管理

1.应急预案制定：信息技术部门制定信息系统应急预案，明确应急响应流程、各部门职责、应急处理措施等。应急预案应定期进行修订和完善，确保其有效性和可操作性。

2.应急演练：定期组织应急演练，检验和提高公司应对信息系统突发事件的能力。演练结束后对应急预案进行评估和总结，针对演练中发现的问题及时进行改进。

3.应急响应：信息系