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湖北华强科技股份有限公司

合规管理办法

（2025年2月制定）

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深

化法治央企建设，加强合规管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民

共和国企业国有资产法》、国务院国资委《中央企业合规管理办法》、《中国兵

器装备集团有限公司合规管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，强化对合规风

险的有效识别管控，促进依法合规经营，有力保障深化改革与高质量发展。

第三条本办法适用于本公司及所属各部门、分厂、分公司、控股子公司

和其他具有实际控制权的单位（以下简称公司各单位）。

本办法所称合规，是指公司各单位经营管理行为和员工履职行为符合国

家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关

规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司各单位及其员工在经营管理过程中因违

规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司各单位以有效防控合规风险为目的，以

提升依法合规经营管理水平为导向，以单位经营管理行为和员工履职行为为

对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问

责等有组织、有计划的管理活动。

第四条公司指导、监督公司各单位合规管理工作，对合规管理体系建设情

况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条公司合规管理工作遵循以下原则：

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(一)坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战

略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿

决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联

动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严

肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全符合单位实际的合规管理体系，突出

对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，

切实提高管理效能。

第六条各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供

必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求

在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司党群工作部在公司党委领导下，按照

有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下合规管理

职责：

(一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

(四)决定合规管理部门设置及职责。

第九条经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下合规管理

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职责：

(一)拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

(二)拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

(三)组织应对重大合规风险事件。

(四)指导监督公司各部门和所属单位合规管理工作。

第十条公司各单位主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履

行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各

项工作。

第十一条公司设立合规管理委员会，与法治建设领导机构合署办公，统筹

协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条公司设立首席合规官，原则上由总法律顾问兼任，对公司主要负

责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导