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XX股份公司
举报管理办法
第一章总则
第一条目的
为加强公司廉政建设和内部管理，鼓励员工、商业伙伴主动参与监督，及时有效的预防、发现、惩治各种违规违纪行为，创建良好的企业文化和风气,特制订本办法。
第二条依据
本办法依据《公司法》等相关法律法规，以及公司章程、部门职责、内部控制管理手册等文件制定。
第三条适用范围
本办法适用于公司一切涉及违法、违规、违纪、舞弊、失职、渎职及其他不正行为的举报管理工作。
第二章管理机构与职责
第四条审计监察部为集团举报管理工作的常设机构，负责全集团的举报管理事务。主要职责范围是：
（一）建立和维护集团举报渠道；
（二）宣传、鼓励举报违法违规以及各种不正行为；
（三）受理、办理、调查举报事项；
（四）上报、通报举报事项的查办情况；
（五）开展对举报人的保护、奖励等工作；
（六）监督调查问题的处理结果和整改落实情况。
第五条审计监察部办理举报事项时，有权采取下列措施：
（一）确定举报事项的查办方式，开展独立调查，或要求相关业务中心、职能部门、业务单元自行调查，或组织联合调查组开展调查；
（二）审核相关业务中心、职能部门、业务单元的自行调查报告，认为调查结果不准确、不客观或处理方案不当的，要求进行补充、调整、修正；
（三）要求被调查人或相关单位提供与调查事项有关的文件、资料、账目、数据及其他材料，进行查阅或复制；
（四）要求被调查人或与调查事项有关人员做出书面解释和说明；
（五）根据情况需要，封存被调查人或与调查事项有关人员的工作资料，建议暂停被调查人执行职务；
（六）对查处的人员和其他责任人提出处理建议；
（七）对举报有功者给与相应的奖励；
（八）对于故意拖延、不执行不落实整改意见的，按照《中高层管理人员问责管理办法》对相关责任人发起问责申请，或提请人力资源部对相关责任人进行追责处罚。
第六条举报事项查办方式确定为自行调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责进行调查，提交自行调查报告；举报事项查办方式确定为审计监察部独立调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责配合调查；举报事项查办方式确定为联合调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责参与协助。调查结果和处理意见确定后，各业务中心、职能部门、业务单元负责进行落实和整改。
第七条公司副总裁、常务副总裁、总裁等管理层负责对重大举报事项受理、调查报告、奖惩意见等的审批。
第三章举报方式及受理范围
第八条举报方式
（一）公司各级员工，客户、供应商、承包商等商业伙伴，以及直接或间接发生经济关系的社会各方，均可以通过电话、电子邮箱、信函、当面举报等方式，实名或匿名进行举报。
举报受理部门：XX股份有限公司审计监察部
审计监察部微信公众号：XX
举报电话：XX
举报邮箱：XX
通信地址：XX
（二）以上举报方式，应在公司网站、OA系统、内刊、办公区及厂区展板等载体的醒目位置进行公示，并在与商业伙伴的经济合同等文书上予以列示。
第九条举报受理范围
下列行为均属于举报受理范围：
（一）各种违法违规、职务侵占、收受贿赂、失职渎职等行为；
（二）利用职务上的便利，将公司财物占为己有的行为；
（三）侵占、盗窃、骗取、挪用、低价变卖、故意损坏公司财产的行为；
（四）索要或收受贿赂、回扣、礼品、礼金的行为；
（五）玩忽职守，对本职工作不认真负责，造成公司损失的行为；
（六）滥用职权、铺张浪费、吃拿卡要的行为；
（七）个人存在严重作风问题，对履职造成严重影响的行为；
（八）泄露公司的商业秘密、技术秘密或其他保密信息的行为；
（九）通过弄虚作假、特殊关照等不正当手段入职、考核、评优、升职、加薪的行为；
（十）打击报复、恶意陷害他人的行为；
（十一）员工受到不公正待遇，自身利益受到损害的行为；
（十二）其他违反公司规章制度，以及举报管理机构认定纳入受理的其他违纪或不正行为。
第四章举报工作程序
第十条举报受理
（一）审计监察部应当在收到举报的3个工作日内，经过初步审查和核实，决定是否受理举报。对于重大、紧急的举报情况，应当请示公司总裁随时受理。受理或不予受理均应当告知举报人，不予受理的应说明原因。
（二）各业务中心、职能部门、业务单元收到来源于本办法第八条“举报方式”以外渠道的涉及员工严重违纪的举报信息，应在收到举报的当日交由审计监察部统一办理。
第十一条举报调查
（一）审计监察部受理举报后，视举报事项重要程度、复杂程度、保密需求等实际情况确定查办方式，可以选择独立开展调查，可以选择要求相关业务中心、职能部门、业务单元自行调查，也可以选择组织联合调查。
（二）调查人员必须客观公正，不得与调查事项和被调查人存在利害关系。在实施调查时一般应当2人以上，并形成调查记录。
（三）调查人员对举报人的姓名、联系方式、举报内容等信息必须严格保密，举报材料和记录应当列入密件管理。
（四）调查
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