XX股份公司可持续发展管理制度.doc

XX股份有限公司

可持续发展管理制度

第一章总则

第一条XX股份有限公司（以下简称“公司”）为落实科学发展观，构建和谐社会，践行可持续发展理念，推动上市公司高质量发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的可持续发展是指公司在追求经济效益的同时，积极承担环境、社会及公司治理方面的责任与义务，以实现经济、社会和环境的可持续发展。

第三条公司应当将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，形成符合公司实际的可持续发展战略规划及工作机制，持续加强生态环境保护，履行社会责任，健全公司治理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身产业链和经济社会的可持续发展，逐步强化对经济、社会和环境的正面影响。

第四条公司在经营活动中应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。

第五条公司应当积极践行创新驱动发展战略，加强科技成果转化应用，持续提升创新能力和竞争力，在创新决策和实践中遵守科学伦理规范，尊重科学精神，发挥科学技术对经济、社会、环境和利益相关方的正面效应。公司应当避免研究、开发和使用危害自然环境、生命健康、公共安全、伦理道德的科学技术，不得从事侵犯个人基本权利或者损害社会公共利益的研发和经营活动。

第二章可持续发展管理职责分工

第六条董事会对公司可持续发展管理负有实质性的决策、统筹和监督责任。第七条董事会设立社会责任与合规小组，由董事会秘书担任小组组长，负责研究拟定公司可持续发展战略和政策，对公司可持续发展管理进行监督、检查、评估、管理及建议，向董事会报告可持续发展管理情况并对董事会负责。

第八条环境、社会及公司治理（ESG）管理委员会是社会责任与合规小组的专门工作机构，由总经理办公室牵头，各部门第一负责人担任委员会委员。作为可持续发展管理的日常办事和执行机构，委员会需对接公司各部门内部人员，评估可持续发展相关影响、风险和机遇并开展治理、控制措施和程序，包括建立健全可持续发展管理及合规体系、落实可持续发展战略及目标、编制年度可持续发展报告和其他信息披露工作。

第三章股东和债权人权益保护

第九条公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规、规章和《公司章程》所规定的各项合法权益。

第十条公司应当选择合适的时间、地点，并按规定采取多元化方式召开股东大会，促使更多的股东参加会议，行使其权利。

第十一条公司应当严格按照有关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行信息披露义务。对可能影响包括股东、投资者在内的利益相关方投资决策的信息，公司应当积极进行披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。

第十二条公司应当根据发展规划，依照法律、法规及公司相关制度的规定，制定切实合理的利润分配方案，积极回报股东。

第十三条公司应当确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全，在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得为了股东的利益而损害债权人的利益。

第十四条公司在经营决策过程中，应当充分考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。当债权人为维护自身利益需要了解公司有关财务、经营和管理等情况时，公司应当予以配合和支持。

第四章环境保护与资源利用

第十五条公司应当将支持美丽中国建设、生态环境保护融入公司发展战略和公司治理过程，并根据自身生产经营特点、生态环境管理要求、对环境的影响、受影响相关方的一致诉求等实际情况，落实相关环境管理制度，指派具体人员负责公司环境保护体系的建立、实施、维护和改进，并为环保工作提供必要的人力、物力、技术和财力支持。公司的环境保护政策应当包括下列内容：

（一）符合所有相关环境保护的法律、法规、规章的要求；

（二）制订并执行公司环境保护计划；

（三）减少生产原辅料、外包材、水资源等各种资源及能源的消耗；

（四）减少废弃物的产生，并尽可能对废弃物进行回收和循环利用；

（五）建设运行有效的污染防治设施，保护生物多样性；

（六）推动有利于减少碳排放、实现碳中和的新技术、新产品、新服务以及相关研发进展；

（七）建设绿色低碳供应链，保障供应链环境安全；

（八）分析、评估并披露公司生态环境保护相关的治理，战略，影响、风险和机遇管理，指标与目标；

（九）其