股份公司主要股东行为规范制度.docVIP

XX股份有限公司

主要股东行为规范制度

第一章总则

第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）主要股东行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规范制度。

第二条本规范制度适用于规范本公司主要股东的行为和信息披露相关工作。

第三条本规范制度所称主要股东是指持有或实际控制本公司5%以上股份的股东。

第二章一般原则

第四条主要股东对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第五条主要股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。

第六条主要股东作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并采取有效措施保证其作出的承诺能够有效施行，不得擅自变更或解除。主要股东应当关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化、担保人或者履约担保物发生变化等原因导致或者可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，并予以披露，说明有关影响承诺