宏达股份董事会决议跟踪落实及后评估办法.PDFVIP

四川宏达股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评估办法

第一章总则

第一条为规范四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）

法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，根据《公

司法》《企业国有资产法》《公司章程》及《董事会议事规则》

等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司董事会通过的决议事项的跟踪

落实与评估，且适用于中国证券监督管理委员会及其派出机构、

上海证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项。

第二章组织机构和职责

第三条公司董事会统一领导和管理董事会决议的落实及

后评估工作。董事长应当督促落实董事会决议，检查决议的实施

情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

董事会秘书负责组织跟踪了解董事会决议的执行情况，并及时报

告董事长。

第四条独立董事应当持续关注涉及应当由全体独立董事过

半数同意的事项、应当由审计委员会全体成员过半数同意的事项、

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应当由提名委员会向董事会提出建议的事项、应当由薪酬与考核

委员会向董事会提出建议的事项相关的董事会决议执行情况，发

现违反法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定，

或者违反股东会和董事会决议情形的，应当及时向董事会报告，

并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时

披露。公司未作出说明或者及时披露的，独立董事可以向上海证

券交易所报告。

第五条董事会办公室是董事会决议跟踪落实及评估工作

的归口管理部门，履行以下职责：

（一）董事会决议的日常管理及执行情况的跟踪督办。

（二）与承办单位的信息沟通，必要时组织决议落实情况的

调研活动。

（三）向公司董事、监事及高级管理人员反馈决议的落实情

况。

（四）负责决议落实情况的资料收集、汇总、归档，协助开

展决议落实情况督导、评价及其他相关工作。

第六条董事会决议承办单位是公司各职能部门及所属公

司，主要职责为按照董事会决议要求，严格承办落实决议议定事

项，开展具体工作。

承办单位应指定专人负责相关工作情况的报送工作，并保证

报送内容的真实性、准确性、及时性。承办单位主要负责人为第

一责任人。

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第三章决议落实程序

第七条董事会决议落实具体流程如下：

（一）任务分工。董事会决议形成后，由董事会办公室向承

办单位发送《董事会决议督办落实任务单》（见附件），明确办

理要求和办结时限。

（二）决议承办。承办单位收到《董事会决议督办落实任务

单》后，应按要求及时研究、认真办理。承办单位有多个时，主

要承办单位要主动统筹协调，协办单位要积极配合，不得推诿拖

延。

（三）信息反馈。各承办单位在规定时限内，向董事会办公

室提交由承办单位主要负责人签字确认后的《董事会决议督办落

实任务单》（见附件），及时反馈决议督办事项办理情况。承办

单位有多个时，由主要承办单位统一集中提交。

有明确办结时限的，承办单位应在规定时限内办结并反馈落

实办理情况。没有明确办结时限的，承办单位应及时反馈办结时

限并提出具体措施。办结时限超过一个月的，承办单位应在每月

10日前报送上月落实任务单。

（四）质询说明。董事会如对相关进展或报告提出质询意见

的，承办单位应及时进行解释、说明；董事会认为必要或出现以

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下情形时，承办单位应当按照要求及时作进一步反馈或作出专项

报告：

1、决议事项的执行环境出现重大变化，或执行方向与董事

会决议出现较大偏差时。

2、决议事项执行遇到较大困难和风险，继续执行可能给公

司造成重大隐患风险时。