《家族事务管理咨询师能力水平评价规范》（征求意见稿）.docx

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T/CABP012-2025家族事务管理咨询师能力水平评价规范

1.范围

本文件规定了家族事务管理咨询师的职业准则、能力等级划分、执业范围和专业与技能评判标准。

本文件适用于家族事务管理咨询师的技能培训、考核与评价，并作为相关行业服务范围、规范以及人才选拔的标准。

2.规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3.术语和定义

以下术语与名词定义适用于本文件与标准规范。

3.1家族

由具备血缘或姻亲关系的人群所组成，基于中国传统的“氏族”观念基础，特指具备以下三个特征的群体可视为家族：

（1）拥有共同价值观、善恶观，具体落实为家训或家规；

（2）对世代成员皆有明确的家族与企业任务规划；

（3）对共同拥有的资产进行实质上的集中管理与利益分配。

3.2家族事务管理

面向家庭与家族，包括且不限于资产管理、人才培育、企业可持续发展、法律服务、健康管理、家族治理、风险管理、优质生活安排与管理等涉及家族成员的个人与财务方面的支持与服务事项。

3.3家族企业

由具备血缘或姻亲关系的群体所拥有或掌握主导权利的民间法人组织，其设立符合当地法律规范，且组织利益主要流向上述群体以及其相关人员。组织型态依据当地法律规范可以包括：公司、企业集团、合伙企业、社会团体、同乡会、宗亲会、商号等。

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3.4家族资产管理

以家族资产持续发展为核心目标，致力于实施时间跨度超过五年的中长周期资产管理，着重于实现跨越经济周期的可持续增长，并有效规避大规模风险。其涵盖的资产类型广泛，包括但不限于股权资产、债权资产、金融资产、虚拟资产、实体物质资产、知识产权、文化资产，以及艺术与工艺品等。

3.5家族事务管理咨询服务

通过本规范认证的专业人员，能够根据委托方的具体需求，在遵循合法合规原则的基础上，提供家族事务管理的全面咨询服务，包括但不限于对家族事务相关利益的深入分析、提出切实可行的方案建议、负责方案的落地执行以及后续的成效跟踪与反馈，通过提供咨询服务，获取合理的经济回报。

3.6家族办公室

提供高净值人群所需要的财务、税务、法律、企业管理、资产管理、投融资、家族成员个人发展规划，及其他涉及家族成员与资产等多项服务的法人组织，或附属于其他机构下的职能部门。

3.7管理咨询师

基于委托人身份和其所处的国家和地区，提供符合委托人需求，且合乎相应国家和地区法律法规的建议或方案，并以此获得相应经济报酬的职业人员。

3.8委托人

基于家族事务提出服务或业务需求的个人或法人组织，包括在委托事务成立前提出咨询需求的潜在委托方以及已存在实质委托法律关系的实际委托方。

3.9评鉴机构

面向社会大众相关行业负责本职业水平的评估、鉴定、推广、实施等具体工作的机构。

3.10培训实施机构

由评鉴机构遴选准入，负责线上及线下能力认证的报名受理、培训活动的组织与实施，以及考试的监督与评价工作的机构；可能涵盖多种类型，包括且不限于各地的金融机构、商业职业培训机构、已经获得规范认证的主理人运营的家族办公室以及各地的商协会组织。

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3.11案例推荐机构

由评鉴机构遴选准入，具备实际家族事务管理应用场景，并持有相应合法合规牌照及资质的法人组织。案例推荐机构享有推荐其组织成员参与并获取第四级、第五级认证的资格。遴选标准另行制订。

3.12评价体系专家委员会

由评鉴机构提议，经联合发起单位推荐提名的家族事务管理等各领域相关专家组成，人数不超过

30人，经协会审批同意后公布，每三年重新选聘。专家委员会规则另行制订。

3.13标准服务案例

针对可配置金融资产1,000万人民币（或等值货币）以上的高净值委托人，提供符合家族事务管理相关定义的咨询服务，并获案例认证机构的推荐。

标准服务案例是取得规范第二级、第一级职业能力认证的必要条件，报送办法与流程另行制订后公布。

4.职业概况

4.1职业技能等级

家族事务管理咨询师能力水平评价规范共设五个等级，分别为：五级/初级工、四级/中级工，三级/高级工、二级/技师、一级/高级技师。

4.2职业能力评价要求

家族事务管理咨询涉及多元服务，涵盖各行各业，规范高度重视实践与服务落地能力的展现，为求妥善分类规范，梳理职业能力等级与从业要求如下：

4.2.1五级家族事务管理咨询师（FMC-5）

高中以上学历，无从业经历要求，工作领域不限。

4.2.2四级家族事务管理咨询师（FMC-4）

教育部认可的本科及以上学历，通