03.01.12 银行核心 - 公共管理 - 公共应用 V2.0.docxVIP

银行核心V2.0

公共应用

德勤管理咨询(上海)有限公司

银行核心-公共应用

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目录

TOC\o1-3\h\z\u1 概述 1

1.1 文档目的 1

1.2 内容简介 1

1.3 参考资料 1

2 业务术语 2

3 业务概述 3

3.1 业务范围 3

3.2 功能范围 3

3.3 关键提升点 3

4 业务流程 4

4.1 当日错账处理 4

4.1.1 业务流程图 4

4.1.2 业务流程说明 4

4.2 凭证重打 4

4.2.1 业务流程图 4

4.2.2 业务流程说明 4

5 业务功能清单 5

6 业务功能需求 6

6.1 联机业务功能 6

6.1.1 交易流水查询（取消此交易） 6

6.1.2 日志文件查询 9

6.1.3 凭证重打 10

6.1.4 业务预警 11

6.1.5 当日取消 12

6.1.6 隔日冲正 15

6.1.7 报表查询打印 16

6.1.8 代保管品入库 17

6.1.9 代保管品出库 18

6.1.10 代保管品修改 21

6.1.11 代保管品查询 23

6.1.12 抵质押品权证入库、再入库、修改经办和取消 26

6.1.13 抵质押品权证入库、再入库、修改复核 39

6.1.14 抵质押品权证出库、临时出库 42

6.1.15 抵质押品权证出库、临时出库复核 43

6.1.16 抵质押品权证信息查询 48

6.2 批量业务功能 53

7 登记簿、业务报表 54

7.1 登记簿清单 54

7.2 业务报表清单 54

概述

文档目的

准确全面描述新一代核心系统的公共管理中的公共应用的业务需求。

内容简介

包含公共管理内容当中。

参考资料

业务术语

业务概述

业务范围

功能范围

本模块主要提供了公共管理的辅助性业务功能，具体包括：

1、常用功能：交易流水查询、凭证重打、业务预警等

2、错账处理：当日取消、隔日冲正等；

3、报表打印：（核心生成的报表）报表查询、打印等；

4、抵质押品权证：入库、再入库、修改经办及复核、出库、临时出库复核、信息查询等。

5、代保管品的管理，出入、入库、修改、查询等。

关键提升点

业务流程

当日错账处理

业务流程图

业务流程说明

原交易操作柜员认真审核待冲正相关凭证，确认要对此笔业务冲正。

确认交易为可冲正后，原业务操作柜员启动“当日错账冲正”功能，经主管授权后对交易进行冲正，打印相关凭证。

凭证重打

凭证重打是指柜员对当日已产生流水号交易（即已执行成功的交易）的内容进行重新打印的功能，主要是对交易产生的业务凭证进行再次打印。

只适用柜员当日自身发生的业务。

系统对重新打印的次数进行记录，对打印次数做参数控制。

业务流程图

业务流程说明

原业务操作柜员查询需要重新打印的交易流水号，可以通过凭证上原有的流水号，查询出原来的交易流水。

选择某笔交易流水后,经主管授权，打印相关凭证。

业务功能清单

分类

业务功能名称

业务功能描述

联机功能

交易流水查询

查询柜员当日交易流水资料

联机功能

日志文件查询

查询打印日志文件

联机功能

凭证重打

对原业务产生的业务凭证进行重新打印

联机功能

业务预警

业务预警是在某些重点或风险较高的业务在业务处理过程中，如果满足预先设定的控制条件，进行预警。

联机功能

当日取消

当日发现原交易错误后，可以使用本功能进行取消

联机功能

隔日冲正

用于隔日冲正处理

联机功能

报表查询打印

对核心产生的报表进行查询打印

联机功能

代保管品入库

保管机构代委托单位或者委托人保管的抵押品，质押品或者有价值品及各种贵重物品登记入库。

联机功能

代保管品出库

保管机构代将已入库的委托单位或者委托人保管抵押品，质押品或者有价值品及各种贵重物品登记出库。

联机功能

代保管品修改

修改已登记在银行系统的代保管品的相关信息

联机功能

代保管品查询

查询已登记在银行系统的代保管品相关信息

联机功能

抵质押品权证入库、再入库、修改经办和取消

该功能实现风险缓释系统传送给核心系统，由核心系统进行出入库复核及取消

联机功能

抵质押品权证入库、再入库、修改复核

该功能抵质押品权证入库、再入库、修改功能复核

联机功能

抵质押品权证出库、临时出库

该功能实现因某种原因，对权证临时出库借阅的信息登记

联机功能

抵质押品权证出库、临时出库复核

该功能实现因某种原因