2025《证券市场基本法律法规》证券从业资格考前冲刺必会300题_含详解.pdf

2025《证券市场基本法律法规》证券从业资格考前冲刺必会

300题_含详解

一、单选题

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）

A、欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失

B、欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位

C、自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体

D、欺诈发行股票、债券罪的侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理

秩序和投资者的合法权益

答案：A

解析：表4-2欺诈发行证券罪的犯罪构成

2.下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。I.市场风险II.投资风险放大

III.强制平仓风险IV.交易密码泄露风险

A、II、III

B、II、III、IV

C、I、II

D、III、IV

答案：A

解析：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券

交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各

种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。客户在从事融资融券交易期间，如

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果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资

融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保

物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险

3.适当性管理的具体安排包括（）。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.

对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：适当性管理主要分为以下三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或

服务分级；（3）适当性匹配。

4.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关

系

B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律

关系

D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

答案：A

解析：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社

会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新

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的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存

在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义

务关系。选项A正确，B、C、D错误。

5.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，

或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、

黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及

相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格

认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A、1；1

B、1；2

C、2:01

D、2；2

答案：D

解析：符合下列条件之一的是第二类专业投资者：同时符合下列条件的法人或者

其他组织：

6.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正

确的是（）。

A、独立董事连任时间最多不超过7年

B、任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C、独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D、出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他

董事

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答案：C

解析：考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间

最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应

当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

7.李某是甲股份有限公司的股东之一，2018年12月3日，甲公司召开临时董事

会并通过一项决议，出现下列（）情形，李某可以在一定期限内请求人民法院撤

销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司1/4的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议

是公司的年度财务预算方案Ⅲ.1/3的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决

议对自身不利

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的

会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或