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合规专员的岗位职责是什么

篇1合规专员岗位职责

职位要求

1、熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2、了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

4、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

工作内容

1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

篇2合规内控专员岗位职责

1、根据领导指示，协助领导制定内控计划，按审计作业程序开展事前、事中审计，发挥内控预警功能；

2、根据公司管理层的指示或安排，协助领导开展专项审计调查，并出具分析报告；

3、参与违规事件的调查、监控，测试和报告合规风险；

4、收集、反馈公司各部门和业务线发生的合规风险事项及存在的内部控制缺陷等数据；

5、根据可疑交易搜集相关可疑商户的信息并草拟调查底稿；

6、实地调查可疑交易的真实性并搜集审计证据；汇总并整理搜集到的审计证据，草拟调查报告。

7、内部合规教育培训，内部制度、流程的维护；

8、归档、保管合规调查及内部控制工作底稿。；

9、上司安排的其他工作。

篇3合规专员岗位职责

1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。