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法律合规风险的审查流程?试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.法律合规风险审查工作起始于（）

A.风险识别B.风险评估C.制定策略D.监督改进

答案：A

2.合规风险审查的核心目的是（）

A.发现问题B.避免处罚C.确保合法合规D.优化流程

答案：C

3.法律合规风险审查流程第一步是（）

A.收集资料B.组建团队C.确定范围D.实施审查

答案：C

4.对风险发生可能性和影响程度评估属于（）

A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险监控

答案：B

5.法律合规风险审查报告应由（）审核。

A.普通员工B.部门主管C.合规负责人D.任意领导

答案：C

6.识别法律合规风险时，不需要关注的是（）

A.法律法规变化B.行业惯例C.员工喜好D.业务流程

答案：C

7.风险应对策略不包括（）

A.规避B.降低C.接受D.忽视

答案：D

8.定期对法律合规风险审查工作复盘属于（）

A.风险评估B.风险监控C.风险应对D.风险识别

答案：B

9.外部法规更新后，首先应做（）

A.调整业务B.审查内部制度C.向上级汇报D.开展培训

答案：B

10.法律合规风险审查准备阶段不包括（）

A.明确目标B.制定计划C.评估风险D.配备人员

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.法律合规风险审查涉及的方面有（）

A.法律法规B.政策要求C.合同协议D.内部制度

答案：ABCD

2.风险识别的方法有（）

A.问卷调查B.访谈C.案例分析D.流程图法

答案：ABCD

3.风险评估要素包括（）

A.可能性B.影响程度C.风险等级D.应对成本

答案：ABC

4.法律合规风险审查团队成员可包括（）

A.法务人员B.业务骨干C.审计人员D.外部专家

答案：ABCD

5.风险应对策略包含（）

A.减轻B.转移C.消除D.自留

答案：ABD

6.审查法律合规风险时应关注的合同要点有（）

A.主体资格B.条款合法性C.违约责任D.签订程序

答案：ABCD

7.风险监控的内容有（）

A.风险状态B.应对措施有效性C.法规变化D.人员变动

答案：ABC

8.法律合规风险审查资料来源有（）

A.内部文件B.监管通知C.行业报告D.客户反馈

答案：ABCD

9.内部制度审查要点包括（）

A.与法规一致性B.合理性C.操作性D.完整性

答案：ABCD

10.法律合规风险审查流程包括（）

A.准备B.实施C.报告D.后续跟踪

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.法律合规风险审查只需关注外部法律法规。（）

答案：错误

2.风险评估只能由外部专业机构进行。（）

答案：错误

3.制定风险应对策略后无需再监控风险。（）

答案：错误

4.法律合规风险审查团队必须全部是内部人员。（）

答案：错误

5.风险识别只在审查流程开始时进行一次。（）

答案：错误

6.合同签订后就无需再审查法律合规风险。（）

答案：错误

7.内部制度只要符合公司规定就行，无需考虑外部法规。（）

答案：错误

8.风险应对策略一旦确定不能更改。（）

答案：错误

9.法律合规风险审查报告无需向管理层汇报。（）

答案：错误

10.审查过程中发现问题应立即停止业务。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述法律合规风险审查准备阶段的主要工作

答案：明确审查目标、范围，制定详细计划，配备专业人员，收集相关法律法规、政策、内部制度等资料。

2.风险评估的主要作用是什么

答案：确定风险发生可能性和影响程度，划分风险等级，为制定应对策略提供依据，帮助企业合理分配资源应对风险。

3.法律合规风险审查报告应包含哪些内容

答案：审查背景、目标、范围、方法，识别出的风险及评估等级，应对策略建议，审查中发现的问题及改进措施，结论等。

4.简述风险监控的重要性

答案：能及时掌握风险状态变化，评估应对措施有效性，发现新风险。根据变化调整策略，确保企业始终有效应对法律合规风险。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论如何提高法律合规风险审查的效率

答案：提