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证券企业员工年终个人总结与证券企业客户经理个人年度工作总结汇编
证券企业员工年终个人总结
进入信达证券已经有一年多了，这段时间自身在各个方面均有所提高，重要体目前：
1、对证券行业有了初步理解进入企业以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步理解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深理解，工作中能处理多种基本问题。
2、业务开拓能力提高在业务营销过程中，与客户交谈和遇到不一样问题，提高了自已沟通能力和应变能力；而对客户不定期回访，为其提供全方位、多角度服务，使信达服务真正深入人心。
3、工作责任心和事业心加强了对自已经手每一笔业务，都认真看待，尽量避免给客户和企业带来不必要麻烦，办事效率力争最快、。在业务营销中，同样也发现了某些问题和自已局限性：
1、证券知识还须加深理解，需不停学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐渐加强。
3、专业分析能力及营销能力还须深入增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一种人价值所在，前几种月业绩体现不佳，我重新整理了思绪，在此后日子里，我要这样做：
1、发传单进入信达证券我常常发传单，虽然发了诸多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量传单会提高企业著名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果。
2、有效运用银行资源在银行驻点已经有一年多了，业绩十分不理想。银行很好服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能运用好这一资源紧紧抓住几种潜在客户效果是很好，但中国银行和中银国际很好合作关系和互相间有回扣合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是措施。驻点客户经理素质直接影响着企业形象，因此我一直在努力去做。
3、充足运用关系网络拉动朋友或朋友简介也是一种很有效措施。通过朋友简介朋友，让想炒股客户选择我们信达来开户，此外，对于已在其他券商开通三方存管业务客户，向客户简介我企业服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。目前市场波动很大，观望人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必须要不停学习，丰富自已专业知识，为客户提供全方位服务，要想尽一切措施，尽自已努力来做。
证券企业客户经理个人年度工作总结
20xx年对于我来说，应当是忙碌、学习、领悟和庆幸一年。
这一年来，几乎每天都处在紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机影响，诸多客户采用保守、观望态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守品种，例如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，某些以往操作频繁客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证短线操作，在对市场进行了综合分析后，对多种股票板块和证券品种进行了对比，提议这些客户可以选择某些防御类行业股票或者资源类上市企业，尽量回避权证类高风险品种，对于保守客户，也提议可以合适尝试etf产品二级市场投资，这样可以在保证资本安全前提下，把握打盘上涨幅度，收益较为稳妥，这段时间工作既繁重有辛劳，既要参照诸多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心简介各品种特点，得出结论理由，以及某些品种在操作上简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场见解；接着是“创业板”上市，身处证券行业，这段时间工作非常紧张和繁重，并且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，企业是下达了任务指标，采用了诸多联络和告知客户措施，而通过对学习各国创业板市场资料，尤其是参与了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场投资，因此对前几批发行创业板股票资料进行了非常深入分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力迹象，但个股仍然活跃，新入市客户仍然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，提议客户要控制好仓位，保留较大比例帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通工作，怎一种“忙”字了得？
也正是由于这一年来不一样以往忙碌，积累了更多经验，督促自已去学习更多知识，理解更多类型投资品种和市场，提高了自已适应更多不一样变化能力。
通过在证券行业十几年工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出诸多老师和前辈们常常教悔道理：
谦虚：只有保持谦虚态度，才能让自已学习到更多东西，使自已知识和意念常“新”。
严谨：对多种产品和市场要认真研究和分析，对不一样客户也要有更多理解，才能给他们提供愈加适合投资提议。
圆通：面对企业任务和客户利益，要积极看待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自已知识和经验寻找两者平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”。
诚恳：无论怎样，只用诚心诚意为客户着想，站在客户角度，作出投资规划才是正真适合客户自身，也才是最能让他们接受和承认。
长期以来
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