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私募基金投资风险评级问卷模板

引言

私募基金投资具有较高的风险收益特征，为确保投资者充分了解自身的风险承受能力，并将合适的产品推介给合适的投资者，私募基金管理人通常会要求投资者填写风险评级问卷。本问卷模板旨在帮助管理人系统、客观地评估投资者的风险承受能力，同时也帮助投资者更清晰地认知自我。请注意，本问卷仅为通用模板，管理人可根据产品特性及监管要求进行适当调整。

私募基金投资者风险评级问卷

问卷编号：[自动生成或手动填写]

填写日期：____年____月____日

一、投资者基本信息

1.姓名：[请填写]

2.证件类型：[请选择：身份证/护照/其他有效证件]

3.证件号码：[请填写]

4.联系电话：[请填写]

5.联系地址：[请填写]

6.职业：[请填写]

*（可选项：如“企业主”、“专业人士”、“普通职员”、“退休”、“自由职业”等，或根据需要细化）

7.是否为金融行业从业人员：[是/否]（如“是”，请简述所属行业及岗位）

二、财务状况

1.您的金融资产规模（包括银行存款、股票、债券、基金、理财产品、信托计划、期货权益等，不包括房产、车辆等实物资产）：

*A.10万元以下

*B.10万-50万元（含）

*C.50万-300万元（含）

*D.300万-1000万元（含）

*E.1000万元以上

2.您的年收入水平（最近一年）：

*A.10万元以下

*B.10万-30万元（含）

*C.30万-100万元（含）

*D.100万-300万元（含）

*E.300万元以上

3.您可用于投资的资金占您家庭总资产（不含自住房产）的比例：

*A.10%以下

*B.10%-30%（含）

*C.30%-50%（含）

*D.50%-70%（含）

*E.70%以上

4.您的个人净资产（总资产减去总负债）情况：

*A.为负或基本持平

*B.50万元以下

*C.50万-300万元（含）

*D.300万-1000万元（含）

*E.1000万元以上

三、投资经验与知识

1.您的投资经历时长：

*A.无投资经验

*B.1年以内

*C.1-3年（含）

*D.3-5年（含）

*E.5年以上

2.您主要投资过以下哪些产品（可多选）：

*A.银行存款、货币基金等无风险或极低风险产品

*B.银行理财产品、债券型基金等低风险产品

*C.混合型基金、指数基金等中低风险产品

*D.股票、股票型基金等高风险产品

*E.期货、期权、信托计划、私募基金等较高风险或复杂产品

3.您对私募基金的了解程度：

*A.非常了解，熟悉其运作模式、风险收益特征及相关法规

*B.一般了解，知道其大致风险和收益特点

*C.不太了解，仅听说过名称

*D.不了解

4.您对金融市场及投资产品的整体知识水平自评：

*A.非常丰富，能独立分析市场和产品

*B.有一定了解，能理解基本概念和风险

*C.了解较少，需要依赖他人解释

*D.几乎不了解

四、投资目标与期限

1.您本次投资私募基金的主要目标是：

*A.本金安全，获取稳定的低收益

*B.稳健增值，兼顾收益与风险

*C.追求较高收益，可接受一定风险

*D.追求高回报，愿意承担较高风险

*E.其他（请说明）：

2.您计划的投资期限：

*A.6个月以内

*B.6个月-1年（含）

*C.1-3年（含）

*D.3-5年（含）

*E.5年以上

3.如果您的投资出现暂时亏损，您能接受的最长持有时间（不考虑流动性需求）：

*A.立即止损

*B.1个月内

*C.1-3个月（含）

*D.3-6个月（含）

*E.6个月以上，甚至持有至产品到期

五、风险偏好与承受能力

1.您对投资风险的态度是：

*A.厌恶风险，宁愿收益低也不愿本金受损

*B.尽量规避风险，希望获得稳定收益

*C.可以接受较低风险，换取一定的收益

*D.能够承受较高风险，以追求较高收益

*E.偏好高风险高收益，对风险有较强的承受力

2.假设有两种投资产品，产品A预期年化收益率4%，几乎无风险；产品B预期年化收益率可能在-10%至20%之间波动，您会选择：

*A.全部投资于产品A

*B.大部分投资于产品A，小部分投资于产品B

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