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2025国考重庆证监法律专业科目冲刺卷(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据重庆市地方性法规《重庆市金融市场风险防范条例》，金融机构在开展业务时，应当建立健全的风险评估机制，其中不属于风险评估核心要素的是：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.社会风险

2.证券公司为上市公司提供并购重组财务顾问服务时，若涉及重大资产重组，其合规审查要点中不包括以下哪项：

A.重组方案是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定

B.交易对方是否符合《证券法》中关于关联交易的规定

C.重组后公司是否符合持续经营能力要求

D.重组方案是否损害中小股东利益

3.根据《重庆市证券期货市场诚信监管办法》，对证券从业人员实施警告处罚的情形中，以下表述错误的是：

A.违反规定泄露客户信息

B.违规操作客户账户

C.买卖未公开信息

D.未经批准擅自设立证券经营机构

4.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》规定，被重庆证监局责令暂停部分业务，其整改期限最长不得超过：

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

5.在重庆辖区，证券公司若需申请开展私募资产管理业务，其风控指标中最低净资产要求为：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.根据《重庆市政府采购证券服务采购指南》，证券服务机构参与政府采购时，若涉及证券承销业务，其报价应当不低于以下哪个比例：

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

7.证券公司在重庆开展融资融券业务时，其客户信用风险控制指标中，不得低于以下哪个比例：

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

8.《重庆市上市公司治理规则》规定，上市公司独立董事的任职资格中，不包括以下哪项限制：

A.曾在上市公司担任高管

B.与上市公司存在重大关联关系

C.持有上市公司股份超过1%

D.无法独立履行职责

9.证券公司在重庆开展股权质押式回购业务时，若客户信用资质较差，其回购期限最长不得超过：

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

10.根据《重庆市证券期货投资者保护基金管理办法》，证券公司因违法违规被处罚，其缴纳保护基金的比例最高可达：

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司在重庆开展业务时，需遵守的《证券法》合规要求中，包括以下哪些：

A.证券交易不得有内幕交易行为

B.证券发行不得欺诈发行

C.证券公司不得挪用客户资产

D.上市公司信息披露必须真实、准确、完整

2.根据《重庆市上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当披露的重大事项中，包括以下哪些：

A.公司合并、分立

B.董事会会议决议

C.重大诉讼或仲裁

D.公司章程修改

3.证券公司在重庆开展业务时，若涉及合规审查，其审查要点包括以下哪些：

A.业务操作是否符合监管规定

B.内部控制制度是否健全

C.客户投诉处理是否规范

D.风险隔离措施是否到位

4.根据《重庆市证券公司风险处置办法》，证券公司风险处置措施中，包括以下哪些：

A.资产冻结

B.业务重组

C.行政处罚

D.破产清算

5.证券公司在重庆开展业务时，若涉及客户资产保护，其合规要求包括以下哪些：

A.客户资产独立存管

B.客户交易指令真实有效

C.证券公司不得占用客户资产

D.客户投诉有专人处理

6.根据《重庆市私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当符合的要求中，包括以下哪些：

A.实缴资本不低于1000万元

B.有3名以上高管人员

C.风险管理流程完善

D.持续经营能力稳定

7.证券公司在重庆开展业务时，若涉及证券承销业务，其合规要求包括以下哪些：

A.承销团成员资格审查

B.发行价格合理确定

C.承销过程信息披露

D.承销资金安全监管

8.根据《重庆市上市公司并购重组管理办法》，上市公司并购重组应当履行的程序中，包括以下哪些：

A.董事会审议通过

B.证监会核准

C.交易所审核

D.重组方案公告

9.证券公司在重庆开展业务时，若涉及融资融券业务，其合规要求包括以下哪些：

A.信用账户实名制

B.保证金比例监控

C.客户信用资质评估

D.交易风险揭示

10.根据《重庆市证券期货市场诚信监管办法》，证券从业人员应当遵守的职业行为准则中，包括以下哪些：

A.不得欺诈客户

B.不得泄露客户信息

C.不得利用职务便利谋取私利

D.不得发表虚假陈述

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司在重庆开展业务