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证券从业资格试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券发行市场也称为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.质量市场

2.下列不属于证券市场基本功能的是（）。

A.资金聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产评估功能

3.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行上市

4.以下哪种证券交易机制旨在防止股价非正常波动？（）

A.涨跌停板制度

B.委托价格限制

C.大户报告制度

D.市场宽度

5.某公司决定将利润的一部分以现金形式返还给股东，这种分配方式称为（）。

A.股票分割

B.股票回购

C.股利分配

D.增发新股

6.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.普通股

B.公司债券

C.指数基金

D.股票期权

7.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

8.《中华人民共和国证券法》的主要调整对象是（）。

A.证券发行与交易行为

B.上市公司治理

C.证券公司内部控制

D.证券投资者保护

9.投资者在证券交易中，通过操纵市场行为获取不正当利益，这种行为属于（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.信息披露违规

10.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应覆盖所有业务环节

C.高级管理人员可以免除对内部控制有效性的责任

D.应定期对内部控制制度的有效性进行评估

11.证券投资者教育的主要目的是（）。

A.推动证券市场发展

B.规范证券公司行为

C.提高投资者风险意识和投资能力

D.增加证券公司收入

12.某证券公司为客户提供融资融券服务，其从事该业务必须具备的条件之一是注册资本不低于人民币（）元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

13.上市公司披露的定期报告不包括（）。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

14.根据我国《公司法》规定，股份有限公司设董事会，其成员为（）人。

A.3-9

B.5-19

C.9-11

D.13-17

15.以下哪种金融工具不属于衍生金融工具？（）

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

16.假设某股票当前价格为10元，执行价格为12元，期限为1年的看跌期权，若其售价为2元，购买该期权到期时股价跌至8元，则购买者的最大收益为（）元。

A.0

B.2

C.10

D.12

17.证券公司为客户办理经纪业务，不得（）。

A.诱导客户买卖证券

B.为客户提供证券交易信息

C.代客理财

D.代理客户进行证券交易

18.基金管理人应当保证（）。

A.基金资产独立于管理人、托管人的资产

B.基金份额持有人利益优先于管理人利益

C.基金财产用于非证券投资

D.基金投资于风险最低的资产

19.以下关于市场有效性的说法，正确的是（）。

A.弱式有效市场意味着技术分析无效

B.半强式有效市场意味着基本面分析无效

C.强式有效市场意味着内幕信息无价值

D.以上都不对

20.风险厌恶程度较高的投资者，通常更倾向于投资（）。

A.股票

B.债券

C.现金

D.衍生品

21.某公司每股收益为2元，市盈率为15倍，则其股票市场价格约为（）元。

A.10

B.15

C.20

D.30

22.以下哪种估值方法主