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企业合同合规审查流程（最新版，附审查表）

前言

合同作为企业经营活动中确立权利义务的核心法律文件，其合规性直接关系到交易安全、资产保护与法律风险防控。在《民法典》实施深化、监管要求日趋严格的背景下，企业亟需建立系统化、标准化的合同合规审查机制。本指南整合原创力文档平台优质合同管理资料与全网最新实务成果，详细拆解审查全流程，附设实用审查表格，旨在为企业提供可落地的操作框架，助力实现合同从起草到归档的全生命周期合规管理。

第一章合同合规审查基础认知

1.1核心概念界定

合同合规审查是指企业相关部门依据法律法规、行业规范及内部制度，对合同从起草至签署的全流程进行审查，确保合同主体合法、内容合规、条款完备、风险可控的专业活动。其核心要义在于实现“三重保障”：保障合同效力（避免无效或可撤销情形）、保障利益平衡（防范显失公平条款）、保障风险可控（预设争议解决路径）。

与传统合同审查相比，现代合规审查更强调“全流程穿透”与“多维度协同”，不仅覆盖法律条款审核，还纳入财务合规、业务实操、数据安全等专项审查内容，且需适配电子合同、跨境交易等新型场景需求。

1.2审查基本原则

1.2.1依法合规优先原则

审查需以《民法典》合同编为核心依据，同时适配行业特别法规（如金融领域《银行业监督管理法》、建筑领域《建筑法》等），确保合同内容不违反法律强制性规定。对于争议条款，需优先援引最新司法解释及指导案例进行研判。

1.2.2风险分级防控原则

根据合同金额（如设定50万元、500万元、1000万元三档阈值）、交易复杂度（如常规采购vs跨境并购）、对方信用等级（AAA级vs失信被执行人）实施分级审查，重大合同需启动专项评审机制。

1.2.3协同配合原则

建立“业务部门牵头、法务审核、财务把关、专业部门支撑”的协同体系，明确各部门审查权责与时限，避免出现“法务单审”或“业务独断”的脱节问题。

1.2.4动态适配原则

针对法律法规修订（如《数据安全法》《个人信息保护法》实施后的条款调整）、行业政策变化（如税收优惠政策更新），及时更新审查标准与模板，确保审查工作与时俱进。

1.3审查核心价值

1.3.1法律风险阻断

通过主体资格审查避免与无资质主体交易（如未取得建筑资质的施工企业），通过条款合规性审查排除无效约定（如约定“工伤责任自负”），据统计，规范审查可使合同纠纷发生率降低60%以上。

1.3.2经营利益保障

在价款结算、违约责任等条款中预设保护机制，如明确“逾期付款按日0.05%计收违约金”，可有效减少回款损失；通过知识产权条款约定，防范技术合作中的成果归属争议。

1.3.3合规管理落地

将审查流程嵌入企业内控体系，确保交易活动符合反垄断、反商业贿赂等监管要求，如在采购合同中增设“禁止商业回扣”条款并明确举报机制。

1.3.4争议解决赋能

清晰的争议解决条款（如约定“由甲方所在地有管辖权的法院管辖”或“提交XX仲裁委员会仲裁”）可大幅缩短纠纷处理周期，降低维权成本。

第二章合同合规审查组织架构与职责分工

2.1审查组织体系构建

2.1.1基础审查架构（适用于中小型企业）

采用“线性审批模式”，核心参与部门包括：

合同承办部门：业务发起与初步审核

法务部门：法律合规性核心审查

财务部门：财务条款与风险审核

企业负责人：最终审批决策

2.1.2进阶审查架构（适用于大型企业/集团公司）

设立“多层级审查体系”，增设专业化审查主体：

审查领导小组：由高管、法务负责人、财务负责人组成，审批重大合同

合同审查小组：法务牵头，联合业务、财务、技术等部门骨干，处理复杂合同评审

专项审查组：针对跨境合同、知识产权合同等，引入外部律师、行业专家参与审查

监督审计组：定期核查审查流程执行情况，防范形式化审查

2.2核心部门审查职责

2.2.1合同承办部门（第一责任主体）

前期调研：对交易背景、对方资质、市场行情进行充分调研，形成《交易可行性分析报告》

文本起草：依据业务需求与企业模板起草合同，确保条款反映真实交易意图

主体初审：核查对方营业执照、授权委托书等资质文件，通过“国家企业信用信息公示系统”查询信用状况

资料备齐：收集送审所需材料（含合同文本、对方资质、谈判记录、项目批复等），填写《合同送审表》

流程跟进：负责合同流转、意见反馈与修改协调，跟踪审查进度

履行跟踪：合同签署后负责履行监控，及时上报履行异常情况

2.2.2法务部门（合规核心把关）

主体合规审查：核实对方是否具备民事行为能力（如企业是否存续、个人是否具备完全民事行为），特殊行业需核查许可资质（如医疗器械经营许可证）

条款合法性审查：逐一核对条款是否违反法律法规强制性规定，如格式条款是否履行提示说明义