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公司粮油竞价交易员合规化操作规程

文件名称：公司粮油竞价交易员合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于公司粮油竞价交易员在日常工作中涉及粮油竞价交易的所有操作。规程旨在确保交易员在执行竞价交易任务时，严格遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范，保障交易安全、合规、高效。交易员应熟悉本规程，并在实际操作中严格执行。

二、操作前的准备

1.防护用具的正确使用方法：

a.交易员应佩戴符合国家安全标准的防护眼镜，以防显示屏反射光线对眼睛造成伤害。

b.根据工作环境，正确佩戴防静电手环，防止静电干扰电子设备。

c.在进行交易操作时，应穿着舒适、便于操作的工作服，并保持整洁。

d.交易员应定期检查个人防护用具的完好性，如有损坏或不适，应立即更换。

2.设备启机前的检查项目：

a.检查电脑主机电源线、显示器、键盘等外部设备是否连接正常。

b.检查网络连接是否稳定，确保交易数据传输无误。

c.打开电脑，检查操作系统和交易软件是否正常运行，如有异常，应立即修复。

d.确认交易系统服务器运行状态正常，无故障提示。

e.检查交易账户信息，确保账户余额充足，资金安全。

3.作业区域的准备要求：

a.交易员应保持工作区域整洁，无杂物，确保操作环境舒适。

b.工作区域光线充足，避免屏幕反光影响视线。

c.确保交易设备散热良好，避免因过热导致设备故障。

d.检查空调、风扇等降温设备是否正常工作，保持室内温度适宜。

e.交易员应熟悉紧急疏散通道和消防设施的位置，确保在紧急情况下能够迅速撤离。

f.定期对工作区域进行消毒，防止细菌、病毒滋生。

交易员在进行竞价交易操作前，应严格按照以上要求做好准备，确保交易过程安全、合规。如发现异常情况，应及时报告上级领导，并采取相应措施予以解决。

三、操作的先后顺序、方式

1.设备操作或工艺执行的步骤流程：

a.登录交易系统：交易员使用公司分配的账号和密码登录竞价交易系统。

b.查看市场行情：登录后，查看当前粮油市场行情，包括价格、供需状况等。

c.制定交易策略：根据市场行情和公司要求，制定合理的竞价策略。

d.输入交易指令：在系统中输入竞价价格、数量等交易指令。

e.确认交易指令：在提交交易指令前，仔细核对信息无误。

f.提交交易指令：点击提交按钮，发送交易指令至交易平台。

g.监控交易执行：交易员需实时监控交易执行情况，包括成交价格、数量等。

h.交易记录：交易完成后，及时记录交易详情，包括交易时间、价格、数量等。

2.特殊工序的操作规范：

a.高风险交易：对于涉及高风险的交易品种，交易员需经过特殊审批流程。

b.跨市套利：在进行跨市套利操作时，需充分了解不同市场的规则和风险。

c.期权交易：操作期权交易时，需熟悉期权定价模型和风险管理策略。

3.异常工况的处理方法：

a.系统故障：如遇系统故障，交易员应立即停止操作，报告上级，并等待技术人员修复。

b.网络中断：网络中断时，交易员应暂停操作，待网络恢复后重新登录系统。

c.交易异常：若交易出现异常，如成交价格异常，交易员应立即核实情况，并向上级报告。

d.市场异常波动：在市场出现异常波动时，交易员应保持冷静，根据市场情况和公司规定调整交易策略。

e.资金风险：如出现资金风险，交易员应立即停止操作，报告上级，并采取相应措施控制风险。

交易员在执行竞价交易操作时，应严格按照上述步骤和规范进行，确保操作流程的规范性和交易的安全合规。

四、操作过程中机器设备的状态

1.设备运行时的正常工况参数：

a.温度：设备运行时，各部分温度应保持在设备技术参数规定的正常范围内，如CPU温度、硬盘温度等。

b.噪音：设备运行时，噪音水平应低于设备噪声标准，避免干扰交易员操作。

c.电流：设备运行时，电流消耗应在设备允许的范围内，避免过载。

d.稳定性：设备应保持稳定的运行状态，无频繁重启或死机现象。

e.网络连接：设备应保持稳定的网络连接，确保数据传输的实时性。

f.系统响应：操作系统和交易软件的响应时间应在可接受的范围内，确保操作流畅。

2.典型故障现象：

a.不启动：设备电源开启后无响应或无法启动。

b.死机：设备在运行过程中突然停止响应，需要强制重启。

c.系统崩溃：操作系统或交易软件出现无法恢复的错误，需要重新启动。

d.网络中断：设备在网络连接时出现中断，影响数据传输。

e.过热：设备运行时温度异常升高，可能导致设备损坏。

3.状态监测的操作要求：

a.定期检查：交易员应定期检查设备外观，确保无损坏或异常。