2025国考深圳证监局必备法律法规证券法基金法刑法的证券部分精练.docxVIP

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2025国考深圳证监局必备法律法规（证券法、基金法、刑法的证券部分）精练

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并为客户分配适当的风险等级。以下哪项不属于客户信用风险评估的内容？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的年龄

D.客户的证券账户交易记录

2.深圳证券交易所对上市公司信息披露的监管，以下哪项行为不属于内幕交易？

A.掌握非公开信息的人员利用该信息买卖该公司股票

B.上市公司董事泄露公司尚未披露的重大财务数据

C.证券从业人员利用内幕信息建议他人买卖该股票

D.投资者根据公开的财务报告预测公司业绩并买入股票

3.《基金法》规定，基金管理人应当建立健全基金份额持有人权利行使的保障机制。以下哪项不符合该要求？

A.基金份额持有人可以通过基金合同约定参与基金治理的权利

B.基金管理人每年至少召开一次持有人大会

C.基金份额持有人只能通过书面方式提出议案

D.基金管理人应当及时反馈持有人大会的决议

4.深圳证监局在查处证券违法案件时，发现某证券公司未按规定履行客户适当性义务，导致客户购买与其风险承受能力不匹配的证券产品。根据《证券法》，该证券公司可能面临的行政处罚不包括以下哪项？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.罚款

D.暂停部分业务

5.根据《刑法》第一百八十条，以下哪项行为不属于内幕交易罪？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用该信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息进行交易，仍向其提供信息

C.证券从业人员泄露内幕信息，但未从中获利

D.非法获取内幕信息的人员建议他人买卖证券

6.深圳某上市公司披露的年度报告存在虚假记载，导致投资者损失惨重。根据《证券法》，该公司的董事、监事、高级管理人员可能承担的法律责任不包括以下哪项？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.行政拘留

D.限制从业

7.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。以下哪项情形下，基金托管人可以执行该指令？

A.指令违反基金合同约定

B.指令违反中国证监会规定

C.指令涉及的投资标的为禁止投资范围

D.基金份额持有人大会已授权该指令

8.深圳证监局在检查中发现某证券公司未按规定保存客户信息，导致客户身份信息泄露。根据《证券法》，该证券公司可能面临的法律责任不包括以下哪项？

A.责令改正

B.罚款

C.没收违法所得

D.责任人行政拘留

9.根据《刑法》第一百八十一条，以下哪项行为不属于操纵证券市场罪？

A.集合资金进行证券交易，影响证券交易价格或成交量

B.利用虚假或误导性信息影响证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.投资者基于市场分析自主买卖证券

10.深圳证券交易所对上市公司信息披露的监管，以下哪项行为不属于信息披露违规？

A.上市公司未按规定披露重大资产重组方案

B.上市公司通过社交媒体泄露尚未披露的业绩数据

C.上市公司公告的财务报告存在重大遗漏

D.上市公司及时披露了因自然灾害导致的经营异常

二、多选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当履行的义务包括哪些？

A.对客户的信用风险进行评估

B.向客户提供风险揭示书

C.确保客户资金专户使用

D.定期向监管机构报告客户信用风险情况

2.深圳证监局在查处内幕交易案件时，常见的证据包括哪些？

A.交易记录

B.通信记录

C.内幕信息获取途径的证明

D.客户的资金流水

3.《基金法》规定，基金管理人的职责包括哪些？

A.组织基金财产的投资管理

B.编制基金财务报告

C.保存基金财产

D.办理基金份额的申购和赎回

4.深圳证券交易所对上市公司信息披露的监管，以下哪些行为属于内幕交易？

A.掌握非公开信息的人员利用该信息买卖该公司股票

B.上市公司高管泄露公司尚未披露的重大财务数据

C.证券从业人员利用内幕信息建议他人买卖该股票

D.投资者通过非法渠道获取内幕信息并买入股票

5.根据《刑法》第一百八十条，内幕交易罪的犯罪主体包括哪些？

A.证券交易内幕信息的知情人员

B.明知他人利用内幕信息进行交易，仍向其提供信息的人员

C.证券从业人员

D.非法获取内幕信息的人员

6.深圳某上市公司披露的年度报告存在虚假记载，导致投资者损失惨重。根据《证券法》，该公司的法律责任包括哪些？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.对责任人员进行罚款

D.暂停或撤销该公司相关业务许可