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2025年证券从业资格2025年投资银行业务专项试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.投资银行业务的核心功能之一是（）。

A.为企业提供管理咨询服务

B.代理客户进行证券交易

C.保管客户的证券和资金

D.为证券发行人提供发行承销服务

2.下列关于投资银行与商业银行的表述中，正确的是（）。

A.投资银行主要吸收公众存款

B.商业银行主要从事证券承销业务

C.投资银行主要从事投资中介业务

D.两者的风险管理方式完全相同

3.中国证券监督管理委员会对投资银行业务的监管体现在多个方面，以下不属于其主要监管内容的是（）。

A.发行人的资格审核

B.中介机构的执业质量检查

C.承销过程的合规性监督

D.上市公司日常的经营管理

4.根据《中华人民共和国公司法》，公司发行新股，董事会应当依法就下列事项作出决议，不包括（）。

A.新股种类及数额

B.新股发行价格

C.向原有股东发行新股的种类及数额

D.向社会公众发行新股的承销机构

5.首次公开发行股票（IPO）估值定价中，可比公司法主要依据的是（）。

A.发行人的未来盈利能力

B.行业平均市盈率或市净率

C.发行人的现金流状况

D.资产负债表的账面价值

6.在IPO发行过程中，负责对发行人进行全面调查，出具尽职调查报告的是（）。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证券承销商

D.中国证监会

7.下列关于招股说明书表述正确的是（）。

A.是由保荐机构出具的法律文件

B.主要用于向询价对象进行路演推介

C.是发行人向中国证监会申请注册发行的必备法定文件

D.无需对发行人的风险因素进行充分披露

8.证券公司从事证券发行承销业务，应当建立健全（）制度，明确承销业务流程、合规要求和风险控制措施。

A.客户信用评估

B.业务操作

C.资金管理

D.人员管理

9.在证券承销过程中，如果采用包销方式，承销商将承担（）的风险。

A.发行失败导致的部分股票无法售出

B.证券市场波动导致的价格风险

C.发行人的经营风险

D.投资者违约的风险

10.下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.注册制意味着发行审核委员会不再发挥作用

B.发行人的发行申请文件无需经过严格审查

C.注册制降低了发行门槛，但提高了发行后的持续信息披露要求

D.注册制下，发行价格由市场供求决定，政府不再进行干预

11.上市公司发行新股，可以根据公司实际情况，采取（）等方式发行。

A.认购证、配股、增发

B.认购证、可转换债券转换、分红送股

C.认购证、配股、内部职工持股

D.认购证、可转换债券发行、公司债转换

12.上市公司增发新股时，关于本次发行价格，以下表述错误的是（）。

A.不得低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

B.可以采用询价方式确定

C.可以采用定价发行方式确定

D.价格由发行人单方面决定，无需考虑市场情况

13.证券公司承销股票，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或者代销

B.自销或者委托代销

C.公开招标或者邀请招标

D.竞价拍卖或者询价

14.证券发行承销过程中，向不特定合格投资者发行证券的，发行人应当（）。

A.公开披露招股说明书

B.遵循私募发行的原则，无需公开披露

C.只向特定机构投资者披露发行文件

D.简化发行文件，无需披露详细业务信息

15.上市公司发行可转换公司债券，发行价格应当不低于公告募集说明书前（）个交易日公司股票均价的（）。

A.20，90%

B.30，100%

C.20，100%

D.30，90%

16.证券公司从事投资银行