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2025年证券从业资格基础科目练习试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.消费分配功能

2.中国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.初创期和成长期的企业

B.处于成熟期的行业龙头企业

C.资本规模巨大的大型企业

D.主要为投资者提供资金退出渠道的企业

3.以下不属于证券公司主要业务类型的是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

4.证券发行注册制下，证券发行上市的实质性判断责任主要由（）承担。

A.证监会

B.证券发行人

C.证券承销商

D.证券交易所

5.我国目前股票发行的价格发现主要依赖于（）。

A.行政审批

B.首次公开募股（IPO）

C.集中竞价交易

D.计划定价

6.以下关于证券交易规则的表述，错误的是（）。

A.交易价格实行最大成交量价位确定原则

B.交易时间通常分为开盘集合竞价和连续竞价阶段

C.禁止任何人利用内幕信息进行证券交易

D.交易指令按“价格优先、时间优先”原则排序

7.证券交易过程中，投资者向证券公司提交的买卖委托，其有效期最长为（）。

A.当天

B.3个工作日

C.5个工作日

D.没有固定期限

8.以下不属于我国证券公司风险控制指标管理规定的核心指标的是（）。

A.净资本

B.净资产收益率

C.风险覆盖率

D.核心资本充足率

9.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资比例累计不得超过其净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

10.证券投资咨询业务人员不得同时持有（）个以上客户的证券账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

11.证券公司为客户办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格的行为称为（）。

A.欺诈客户

B.内幕交易

C.代客理财（全权委托）

D.操纵市场

12.指证券公司对其拥有的或者受托经营管理的证券进行买卖活动，该业务称为（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

13.下列关于证券登记结算机构职责的表述，错误的是（）。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册的登记与维护

D.证券交易的清算和交收

14.QFII是指（）。

A.合格境外有限合伙人

B.合格境外机构投资者

C.合格境内机构投资者

D.合格境内有限合伙人

15.沪深港股票交易互联互通机制简称（）。

A.QFII

B.RQFII

C.沪深港通

D.互联互通

16.《中华人民共和国公司法》适用于（）。

A.所有企业

B.所有公司

C.所有营利性组织

D.所有非营利性组织

17.上市公司披露的定期报告不包括（）。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

18.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，以下不属于内幕信息的是（）。

A.公司营业额或者利润的变化

B.公司股权结构的重要变化

C.公司对外投资的信息

D.公司的董事、监事、高级管理人员变更建议

19.操纵市场行为不包括（）。

A.联合他人串通买卖证券

B.利用虚假或误导性信息影响证券交易

C.对抗证券交易规则的正常运行

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

20.证券从业人员的下列行为中，违反职业道德规范的是（）。

A.遵守法律、行政法规和自律规则

B.以真诚、审慎、尽责的态度为客