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附件5：
管理人承诺书
：
在与贵司开展基金托管及服务业务过程中，做出如下承诺：
一、依法设立、有序存续、合法经营并具有合格的投资主体资格，具有
完善的内控制度和风险管理制度。
二、未被相关市场禁入，三个月内账户或管理的产品账户未被
列入相关重点账户。
三、已按照反洗钱相关履行反洗钱义务，未被列入反洗钱黑名
单，一年未因反洗钱而受到过任何行政或刑事的处罚。
四、已按照相关对客户进行反洗钱，建立客户洗钱风
险评估机制，定期审核、客户行为及客户风险等级。
五、及主要管理人员、投资总监或投资经理、实际控制人、关联方
近三年无重大违法违约失信记录和纠纷。
六、未被机构开展公募、私募或者资产管理业务，近一年
内未被、基金、相关金融部门给予行政处罚。
七、及关联方未从事P2P、配资、互联网金融、等业
务，未被列为市场禁入，未被投资基金列入或失联机构。
八、在开展基金托管及服务业务过程中，符合、政策、行
业自律规则等外部规范要求，不存在池、多层嵌套、期限错配等外部规
范的情形。
九、承诺勤勉对待基金募集工作，配合托管人进行基金合同及其他相关
协议的回收工作。已建立健全公司管理制度，并承诺、基金份额持
有人签章、完整、有效。
十、已对所投标的企业进行充分的尽职，所投标的企业已具备
有效的公司章程，所投标的企业及其主要管理人员、股东、实际控制人不存在重
大违法、失信情况。（如涉及）
Attachment5:
Manager’s
Commitment
Letter
HuataiSecuritiesCo.,Ltd.:
Intheprocessofcarryingoutfundcustodyandservicebusinesswithyourcompany,our
companyhasmadethefollowingcommitments:
1.Ourcompanyisestablishedinaccordancewiththelaw,existsinanorderly
manner,operateslegally,hasqualifiedinvestmententityqualifications,andhasa
completeinternalcontrolsystemandriskmanagementsystem.
2.Ourcompanyhasnotbeenbannedfromrelevantmarkets,andouraccountsor
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