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2025年证券从业资格基础科目模拟冲刺试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券从业资格管理的实施机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.下列关于证券市场“三公”原则的说法中，错误的是？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.高效原则

3.我国《证券法》调整的主要对象是？

A.证券发行和交易行为

B.上市公司治理

C.证券中介机构管理

D.证券投资者保护

4.证券公司从事证券资产管理业务，集合资产管理计划的规模不得低于？

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

5.下列不属于我国证券公司主要业务类型的是？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.商业银行业务

6.上市公司发行新股，其本次发行股份的数量不应低于本次发行前股本总额的？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行时约定的年利率

D.债券持有期间的年平均利率

8.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.长期债券

C.国库券

D.股票基金

9.基金管理人应当自基金合同生效之日起几日内，将基金份额持有人名册报中国证监会备案？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

10.证券自营业务中，证券公司可以买卖的证券不包括？

A.已发行的股票

B.已发行的债券

C.证监会认定的其他证券

D.未经批准发行的股票

11.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的？

A.身份信息

B.资金来源

C.投资经验

D.以上都是

12.证券投资分析的基本要素不包括？

A.证券

B.市场利率

C.宏观经济

D.投资组合

13.下列关于证券投资分析方法的说法中，错误的是？

A.定量分析注重数据

B.定性分析注重主观判断

C.两种方法可以相互替代

D.实践中常结合使用

14.某股票的当前价格为10元，看涨期权合约的执行价格为12元，期权费为1元。若到期时股票价格为15元，该投资者行权后的利润为？

A.3元

B.4元

C.5元

D.6元

15.证券公司为客户提供的证券研究报告，其发布时间不得早于？

A.内部决定时间

B.客户要求时间

C.法规规定时间

D.市场公开时间

16.根据《公司法》，股份有限公司股东大会的表决权一般实行？

A.一人一票制

B.股权比例代表制

C.分类表决制

D.秘密投票制

17.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易

D.证券清算

18.下列哪种情况不属于内幕信息？

A.公司经营方针发生重大变化

B.公司订立重要合同

C.公司重大投资行为尚未决定

D.公司的财务报告尚未公布

19.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于？

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.8亿元人民币

D.10亿元人民币

20.以下哪种行为不属于操纵证券市场行为？

A.以个人名义委托他人操作证券账户

B.联合他人集中资金优势连续买卖

C.利用信息优势联合他人买卖

D.在证券交易内或者通过其他手段，影响证券交易价格或者证券交易量

21.证券公司从事资产管理业务，投资管理人、投资顾问不得从事的行为不包括？

A.代理客户持仓

B.为客户证券交易提供建议

C.买卖客户账户中的证券

D.维护客户利益

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