2025年证券从业资格《证券发行与承销》真题汇编试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格《证券发行与承销》真题汇编试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择相应的选项字母填涂在答题卡相应位置。)

1.根据中国证监会相关规定，证券公司从事证券发行与承销业务，必须具备相应的资格，并遵守相关法律法规和监管要求。这体现了证券发行与承销业务的（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.规范原则

D.自愿原则

2.证券发行注册制强调的是市场在资源配置中的决定性作用，要求发行人充分披露信息，投资者自行做出投资决策。注册制的核心在于（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

B.发行人符合严格的发行条件

C.证券监管机构的实质性审核

D.发行人盈利能力的持续稳定

3.我国《公司法》和《证券法》规定的证券发行注册制改革，旨在（）。

A.强化政府对发行行为的干预

B.提高发行效率，降低发行成本

C.限制发行节奏，防范市场风险

D.取消所有发行审核程序

4.证券发行过程中，发行人及其主承销商负责制作和提供招股说明书等发行文件。招股说明书的核心内容不包括（）。

A.发行人的基本情况

B.发行的基本情况

C.发行的风险因素

D.承销商的财务状况

5.发行人申请首次公开发行股票（IPO）的，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于人民币（）元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

6.上市公司发行新股，其最近三个会计年度净利润有增长，但扣除非经常性损益前的净利润低于人民币（）元的除外。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

7.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用货币出资的，应当自公司成立之日起（）年内缴足。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指承销商同意购买发行人全部或部分未售出的证券，其承担的主要风险是（）。

A.证券市场波动风险

B.发行人经营风险

C.未能全部售出证券的发行风险

D.投资者违约风险

9.证券公司包销证券的，应当依照《证券法》的规定采用包销合同的形式，明确包销的方式、范围、期限、费用和其他有关事项。包销合同应由（）签署。

A.发行人单独

B.承销商单独

C.发行人董事会

D.发行人股东大会

10.证券公司代销证券的，应当依照《证券法》的规定与发行人签订代销合同，约定的代销期限最长不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

11.承销证券，应当依照《证券法》的规定采用承销团的方式。承销团由（）个以上承销机构组成。

A.2

B.3

C.4

D.5

12.承销团的牵头组织者由（）担任。

A.发行人

B.中国证监会

C.承销团成员协商确定

D.证券交易所

13.证券公司承销证券，应当对发行人的发行文件进行审慎核查，对招股说明书等发行文件的真实性、准确性、完整性进行验证，并有充分证据支持其核查和验证。这是承销商的（）。

A.诚信义务

B.法律义务

C.监管要求

D.专业责任

14.承销商在发行过程中，如发现发行人提供的发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未在招股说明书等发行文件中披露的，应当（）。

A.继续履行承销义务

B.暂停承销，并立即向中国证监会报告

C.暂停承销，并要求发行人澄清

D.自行决定是否继续承销

15.证券公司从事证券发行承销业务，应当建立健全内部控制制度，覆盖（）等关键环节。

A.业务准入、尽职调查、文件制作、质量控制、风险监控

B.市场分析、投资预测、估值定价、投资建议

C.客户服务、交易执行、清算结算、信息披露

D.资金管理、人员管理、技术系统

16.证券公司从事证券发行承销业务的人员，不得私下与发行人协商确定发行条款，也不得参与发行人的经营决策。这是基于（）原则的要求。