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证券高管资格考试题库及答案大全

一、单项选择题

1.下列不属于证券市场显著特征的是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是价值实现增值的场所

答案：D

2.股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.账面价值

答案：A

3.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

4.下列关于债券的说法，错误的是（）。

A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B.债券和股票都属于有价证券

C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D.债券票面利率与期限成正比，但是在市场利率上涨时，也可能出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

答案：A

5.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。

A.股票、公司债券

B.公司债券、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

答案：B

6.下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

A.是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

B.通过发行基金单位，集中投资者的资金

C.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

D.主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资，并独立承担投资风险

答案：D

7.下列不属于证券发行市场主体的是（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

答案：D

8.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案：A

9.下列关于证券交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动

B.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约

C.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

D.证券交易是证券发行的前提

答案：D

10.下列关于证券公司的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务

B.证券公司的设立需要经国务院证券监督管理机构审查批准

C.证券公司不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司可以在其宣传材料中承诺为客户买卖证券的收益提供担保

答案：D

二、多项选择题

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

2.股票具有的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

答案：ABC

4.下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券在转换前是一种公司债券，具备债券的一切特征

C.可转换债券在转换后相当于增发了股票

D.可转换债券的利率一般低于普通债券

答案：ABCD

5.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

答案：ABC

6.证券发行市场的作用主要表现在（）。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为证券持有者提供变现的机会

答案：ABC

7.首次公开发行股票的发行人应当符合的条件有（）。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

答案：ABCD

8.证券交易的原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.及时原则

答案：ABC

9.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD