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AS9100D-2025内审全套资料

作为航空、航天及国防（ASD）领域质量管理的基石，AS9100D标准的内部审核（以下简称“内审”）是组织确保质量管理体系（QMS）持续有效、符合标准要求并驱动改进的关键环节。随着行业技术的演进和客户期望的提升，2025版背景下的AS9100D内审工作更加强调风险思维、过程方法以及与业务目标的深度融合。本文旨在提供一套专业、严谨且实用的AS9100D内审全套资料框架与实践指引，助力组织构建高效的内审机制。

一、AS9100D内审核心认知与原则

（一）内审的战略定位与价值

（二）AS9100D标准的核心要求回顾

内审的依据首先是AS9100D标准本身。内审员必须深刻理解标准的最新内涵，特别是关于领导力、基于风险的思维、知识管理、产品安全、项目管理、供应链管理等关键条款的要求。内审过程中，需将这些要求与组织的实际运作紧密结合，判断其融入程度和有效性。

（三）内审的基本原则

实施AS9100D内审应始终遵循以下原则：

*独立性与客观性：内审员应保持独立判断，不受干扰，以事实为依据。

*系统性与规范性：内审过程需有计划、有程序、有记录。

*基于证据：审核发现必须有客观证据支持。

*过程方法：关注过程之间的相互作用和管理的系统性。

*风险导向：重点关注高风险区域和关键过程。

*保密性：对内审过程中获取的敏感信息予以保密。

二、内审策划与准备阶段核心资料

（一）年度内审方案（计划）

年度内审方案是全年内审工作的总纲，应基于组织的QMS范围、过程重要性、以往审核结果、顾客反馈、风险评估结果以及法律法规要求进行策划。

*主要内容：审核的目的、范围、频次、审核类型（如全面审核、专项审核、跟踪审核）、审核准则、各过程/部门的审核时机、资源分配（包括内审员指派）、方案评审与修订机制。

*实用工具：年度内审方案矩阵表，清晰列出各过程与计划审核时间、审核员的对应关系。

（二）内审实施计划（单场审核计划）

针对每次具体的审核活动，需制定详细的内审实施计划。

*主要内容：审核目的与范围（更具体）、审核组构成及分工、审核日期与详细日程安排、受审核部门/过程及接口、审核方法（如文件审查、现场观察、人员访谈、记录抽样）、首次会议与末次会议安排、报告提交时限。

*分发：提前发送至审核组及受审核部门，确保各方理解并做好准备。

（三）审核检查表（Checklist）

审核检查表是内审员的核心工具，需根据AS9100D标准条款、相关程序文件要求、过程风险以及客户特定要求（CSR）进行编制，确保审核的系统性和全面性，同时提高效率。

*编制要点：

*过程导向：建议按组织识别的QMS过程来组织检查表，而非单纯按标准条款顺序，更能体现过程方法。

*问题设计：以开放式问题为主，引导获取有效信息；包含对过程输入、活动、输出、资源、监测、改进的关注。

*抽样计划：预估需抽样的样本量和类型（如文件、记录、现场作业）。

*灵活性：检查表是指南，而非束缚，允许内审员根据现场情况调整提问和抽样。

*示例结构：过程名称、审核要素（标准条款号及内容摘要）、审核内容/提问、检查结果记录（符合/不符合/观察项/不适用）、备注（证据来源）。

（四）审核前文件审查清单与记录

审核前应对受审核部门的相关文件（如程序文件、作业指导书、图纸、规范、记录样本等）进行预先审查，了解其文件化体系是否健全，为现场审核提供背景信息。

*审查内容：文件的充分性、适宜性、协调性、时效性，是否符合标准及CSR要求。

*记录形式：文件审查记录表，记录文件名称、版本、审查发现（如文件缺失、规定不明确等，可作为现场审核的重点）。

（五）内审员工作指令与准备会议纪要

*工作指令：明确审核组长及组员的职责、审核纪律、注意事项。

*准备会议：审核组内部讨论审核计划、检查表、分工、可能遇到的问题及应对策略，统一审核尺度。会议应有记录。

三、内审实施阶段关键资料

（一）首次会议签到表与会议记录

首次会议旨在向受审核方介绍审核目的、范围、计划、方法、程序及审核组组成，建立沟通渠道，确认资源和后勤安排，澄清疑问。

*记录要点：会议时间、地点、出席人员、议题及达成的共识、遗留问题。

（二）现场审核记录（笔记）

内审员在现场审核过程中需及时、准确、清晰地记录观察到的客观事实、访谈内容要点、抽样信息及对应的标准条款。

*记录要求：条理清晰，便于追溯，包含时间、地点、人物、事件、证据编号等关键信息。避免主观臆断，只记事实和客观描述。

（三）不符合项报告（NonconformityReport,NCR）

当发现不符合审核准则的情况时，应开具不符合项报告。

*核心要素：

*基