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2025年演出经纪人国际演出合同中的反洗钱与金融合规专题试卷及解析1

2025年演出经纪人国际演出合同中的反洗钱与金融合规专

题试卷及解析

2025年演出经纪人国际演出合同中的反洗钱与金融合规专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在国际演出合同中，演出经纪人最应关注的反洗钱核心义务是什么？

A、确保演出场地安全

B、对客户进行尽职调查

C、安排艺人行程

D、宣传演出活动

【答案】B

【解析】正确答案是B。反洗钱核心义务之一是对客户进行尽职调查（KYC），以识

别和验证客户身份，评估洗钱风险。A、C、D选项虽然也是演出经纪人的工作内容，但

与反洗钱合规无直接关联。知识点：反洗钱核心义务。易错点：容易将演出经纪人的常

规工作与反洗钱义务混淆。

2、根据国际反洗钱标准，大额现金交易通常被定义为超过多少金额？

A、1万美元

B、5万美元

C、10万美元

D、20万美元

【答案】C

【解析】正确答案是C。国际反洗钱标准通常将超过10万美元的现金交易视为大额

交易，需要特别关注和报告。A、B、D选项金额不符合国际标准。知识点：大额现金

交易定义。易错点：容易忽略国际标准与国内标准的差异。

3、演出经纪人在国际演出合同中，发现可疑交易时应首先采取什么行动？

A、直接拒绝交易

B、向当地金融情报机构报告

C、与客户协商修改合同

D、自行调查客户背景

【答案】B

【解析】正确答案是B。发现可疑交易时，演出经纪人应首先向当地金融情报机构

报告，这是法律规定的义务。A、C、D选项可能延误报告或违反合规要求。知识点：可

疑交易报告流程。易错点：容易误以为可以自行处理或协商解决。

4、国际演出合同中，反洗钱合规条款通常不包括以下哪项内容？

A、客户身份验证

2025年演出经纪人国际演出合同中的反洗钱与金融合规专题试卷及解析2

B、交易记录保存

C、演出票价制定

D、可疑交易报告

【答案】C

【解析】正确答案是C。反洗钱合规条款通常包括客户身份验证、交易记录保存和

可疑交易报告，而演出票价制定与反洗钱无关。A、B、D选项是反洗钱合规的核心内

容。知识点：反洗钱合规条款。易错点：容易将合同中的商业条款与合规条款混淆。

5、演出经纪人在处理国际演出款项时，最应避免的支付方式是？

A、银行转账

B、信用卡支付

C、大额现金支付

D、电子钱包支付

【答案】C

【解析】正确答案是C。大额现金支付是洗钱的高风险方式，应尽量避免。A、B、D

选项相对透明且可追溯，风险较低。知识点：高风险支付方式。易错点：容易忽视现金

支付的隐蔽性和高风险性。

6、国际演出合同中，反洗钱合规的监管机构通常是？

A、文化部门

B、税务部门

C、金融情报机构

D、演出行业协会

【答案】C

【解析】正确答案是C。金融情报机构是负责反洗钱监管的主要机构，文化部门、税

务部门和演出行业协会不直接负责反洗钱监管。知识点：反洗钱监管机构。易错点：容

易误以为文化部门或行业协会是主要监管机构。

7、演出经纪人在国际演出合同中，应保存交易记录的最短期限是？

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

【答案】C

【解析】正确答案是C。国际反洗钱标准通常要求交易记录保存至少5年，以备监

管机构检查。A、B、D选项期限不符合标准。知识点：交易记录保存期限。易错点：容

易忽略保存期限的最低要求。

8、国际演出合同中，反洗钱合规培训的对象应包括？

2025年演出经纪人国际演出合同中的反洗钱与金融合规专题试卷及解析3

A、仅经纪人

B、仅财务人员

C、全体员工

D、仅高级管理层

【答案】C

【解析】正确答案是C。反洗钱合规