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2025年特许金融分析师投资政策声明中版本控制与文档管理专题试卷及解析1

2025年特许金融分析师投资政策声明中版本控制与文档管

理专题试卷及解析

2025年特许金融分析师投资政策声明中版本控制与文档管理专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在投资政策声明（IPS）的版本控制中，以下哪项是版本号升级的主要触发条件？

A、文档格式调整

B、客户联系方式变更

C、投资目标或约束条件发生实质性变化

D、文档校对完成

【答案】C

【解析】正确答案是C。IPS版本控制的核心是跟踪实质性变更，投资目标或约束

条件的变化直接影响投资决策，必须升级版本号。A、B、D属于非实质性变更，通常

只需在文档内标注修订记录。知识点：IPS版本控制原则。易错点：容易将任何文档修

改都视为版本升级触发条件。

2、IPS文档管理中，“最终批准版本”应具备的特征是？

A、包含所有历史修订记录

B、由客户和投资顾问共同签署

C、仅保存在投资顾问系统中

D、允许随时在线编辑

【答案】B

【解析】正确答案是B。IPS作为法律约束文件，必须经双方签署确认。A属于版

本控制记录，C违反文档共享原则，D会破坏版本控制。知识点：IPS文档管理规范。

易错点：混淆工作版本与最终版本的区别。

3、以下哪项不属于IPS文档管理的核心要素？

A、访问权限控制

B、定期审查机制

C、实时市场数据接口

D、备份存储策略

【答案】C

【解析】正确答案是C。IPS是静态政策文件，不需要实时数据接口。A、B、D都

是文档管理必备要素。知识点：IPS文档管理系统构成。易错点：将投资管理系统功能

误认为文档管理要素。

4、IPS版本控制中，“小版本号”（如v2.1）通常表示？

A、重大政策调整

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B、格式或非实质性修改

C、首次发布

D、客户要求重写

【答案】B

【解析】正确答案是B。版本号规则中，小数点后数字代表非实质性修改。A对应

主版本号升级，C应为v1.0，D通常需要主版本升级。知识点：版本号命名规则。易错

点：不理解版本号各段位的含义。

5、IPS文档的”修订历史”部分应包含的最关键信息是？

A、修订人员姓名

B、修订日期和内容摘要

C、修订所用软件版本

D、修订耗时统计

【答案】B

【解析】正确答案是B。修订历史的核心是记录变更内容和时间。A、C、D属于辅

助信息，非必需项。知识点：文档修订记录规范。易错点：过度记录无关细节。

6、在IPS文档管理系统中，“只读权限”通常授予？

A、投资经理

B、合规部门

C、客户本人

D、文档管理员

【答案】C

【解析】正确答案是C。客户需要查看但不应修改IPS。A、D需要编辑权限，B可

能需要审核权限。知识点：文档权限管理原则。易错点：混淆查看权与修改权。

7、IPS版本控制中，以下哪种情况需要创建”分支版本”？

A、客户临时增加投资目标

B、测试新的文档模板

C、市场波动导致策略调整

D、年度例行审查

【答案】B

【解析】正确答案是B。分支版本用于实验性修改。A、C、D都属于正式变更，应

在主版本上操作。知识点：版本控制分支策略。易错点：滥用分支功能。

8、IPS文档的”归档”操作通常发生在？

A、每次修订后

B、客户关系终止时

C、市场剧烈波动后

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D、季度业绩评估后

【答案】B

【解析】正确答案是B。归档是文档生命周期的最后阶段。A应保存版本而非归档，

C、D属于运营事件。知识点：文档生命周期管理。易错