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RBT214管理体系审核记录表编写指南

引言

在RBT214管理体系的实践与维护中，审核记录表扮演着至关重要的角色。它不仅是审核过程的客观见证，更是体系运行有效性的直接反映，也是后续改进措施制定与验证的重要依据。一份规范、详实的审核记录表，能够清晰展现审核过程，准确传递审核信息，为管理决策提供有力支持。本文旨在结合RBT214管理体系的特点，探讨审核记录表的编写要点与实用方法。

一、审核记录表编写的基本原则

审核记录表的编写，应始终遵循以下基本原则，以确保其质量与价值。

1.真实性与准确性原则：记录必须基于审核过程中的客观事实，数据与描述应准确无误，避免主观臆断或模糊不清的表述。任何推断都应有充分的客观证据支持。

2.完整性与系统性原则：记录应全面覆盖审核计划中规定的范围和内容，确保审核过程的各个环节、各项发现均有相应体现，形成一个完整的证据链。

3.清晰性与可追溯性原则：记录的语言应简洁明了，字迹（或电子文档）清晰易读，逻辑层次分明。所涉及的文件、人员、时间、地点等关键信息应明确，便于追溯和复查。

4.相关性与针对性原则：记录内容应与审核目标和RBT214标准要求紧密相关，突出重点，避免记录与审核无关的冗余信息。

5.规范性与一致性原则：应按照预定的格式和要求进行编写，确保术语使用规范，填写方式一致，便于汇总、分析和比较。

二、审核记录表的核心内容与要素

一份结构完整的RBT214管理体系审核记录表，通常应包含以下核心内容与要素：

1.审核基本信息

*审核部门/过程：明确本次审核所涉及的具体部门或管理过程。

*审核日期：记录审核实施的具体日期。

*审核员：填写审核员姓名。

*陪同人员（如适用）：记录受审核方的陪同人员姓名。

*审核依据：列出本次审核所依据的文件，如RBT214标准条款、组织的质量手册、程序文件、相关法规及其他规范性文件等。

2.审核内容与条款

*序号：对审核的具体条款或过程内容进行编号，便于查阅和对应。

*审核条款/过程描述：明确列出所审核的RBT214标准具体条款号及其内容摘要，或针对特定过程的描述。

3.审核方法与抽样

*审核方法：简要描述采用的审核方法，如文件查阅、现场观察、人员访谈、记录核对等。

*抽样信息：记录抽样的范围、数量和样本选取的方式（如随机抽样、代表性抽样等），以体现审核的客观性和样本的代表性。

4.审核发现

*符合项描述：对于符合RBT214标准及相关文件要求的情况，应简明扼要地描述其符合性的具体表现和事实依据。可选取典型案例进行记录。

*不符合项描述：对于发现的不符合项，应详细、客观地描述以下要素：

*不符合事实：清晰、准确地陈述观察到的客观事实，避免使用形容词和副词，确保事实的可追溯性。

*不符合证据：列出支持不符合事实的具体证据，如文件编号、记录名称及编号、访谈对象及内容要点、现场观察到的具体情况等。

*不符合条款：明确指出该不符合事实违反了RBT214标准或相关文件的具体条款号及条款内容。

*不符合性质：判定不符合项的性质，如严重不符合、一般不符合。

*观察项/改进建议：对于未构成不符合项，但存在潜在风险或可改进空间的情况，可作为观察项或改进建议予以记录，提出建设性意见。

5.客观证据

*详细记录在审核过程中收集到的、支持审核发现（包括符合项和不符合项）的客观证据。证据应具体、明确，能够被验证。

6.审核结论

*总体评价：基于审核发现，对所审核部门/过程的RBT214管理体系运行有效性做出总体的评价性结论。

*存在的主要问题（如适用）：概括性地指出审核中发现的主要问题或薄弱环节。

*改进方向建议（如适用）：针对审核发现，提出初步的改进方向或建议。

7.签字确认

*审核员签字：审核员对审核记录的真实性和准确性负责并签字。

*受审核部门负责人签字：受审核部门负责人对审核记录内容进行确认并签字，表明对审核发现的知晓。如对审核发现有异议，可在签字旁注明或另附书面说明。

三、编写技巧与注意事项

为确保审核记录表的质量，在编写过程中还需注意以下技巧与事项：

1.客观描述，避免主观臆断：审核发现的描述应基于事实，使用中性、客观的语言，避免使用“很好”、“较差”、“不足”等主观性评价词语，而是用具体事实和数据说话。

2.事实清晰，证据确凿：不符合项的描述必须以事实为依据，证据要充分、具体，能够经得起推敲和验证。避免使用“大概”、“可能”、“似乎”等模糊词语。

3.逻辑严谨，条理清晰：记录的内容应层次分明，逻辑性强，便于阅读和理解。按照审核的顺序或条款的逻辑关系组织内容。

4.术语规范，表述准确：使用RB